金屬期貨交割業(yè)務(wù)介紹.ppt

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1、金屬期貨交割業(yè)務(wù)介紹,目 錄 CONTENTS,一.公司簡介 COMPANY PROFILE,四. 作業(yè)流程 OPERATION FLOW,二. 領(lǐng)導(dǎo)關(guān)懷 LEADERSHIP,三. 從事業(yè)務(wù) CURRENT UNDERTAKING,,公 司 簡 介 COMPANY PROFILE,,,浙江康運(yùn)倉儲有限公司于2006年4月在拱康路98號注冊成立，注冊資本3000萬， 浙江康運(yùn)倉儲有限公司專業(yè)從事現(xiàn)代倉儲服務(wù),是上海期貨交易所在浙江地區(qū)指定的唯一有色金屬及黑色金屬交割倉庫。公司由浙江九龍倉倉儲有限公司（注冊于拱康路98號）全資擁有。浙江九龍倉倉儲有限公司作為控股公司致力于“交割庫”的連鎖建

2、立，攜手康運(yùn)公司共同投資與寧波港集團(tuán)合資組建并控股寧波港九龍倉倉儲有限公司。在上海與上港物流集團(tuán)有限公司合資組建上港物流金屬倉儲有限公司；在無錫與無錫國聯(lián)物資投資中心合資組建無錫市國聯(lián)物流有限公司。“浙江九龍倉”總投資額近億元。上述公司均為上海期貨交易所指定交割倉庫，均有浙江康運(yùn)公司參與日常管理。,公 司 簡 介 COMPANY PROFILE,,,浙江康運(yùn)倉儲有限公司目前主要依托浙江康橋運(yùn)貿(mào)實(shí)業(yè)有限公司的場地專業(yè)從事現(xiàn)代倉儲服務(wù)和上海期貨交易所有色金屬（鋁、鋅）及黑色金屬（螺紋鋼、線材）交割的交割業(yè)務(wù)。近幾年的到達(dá)量每年有100%的增長幅度?？颠\(yùn)公司目前有四家下屬倉庫，分別是康橋貨場倉庫（鋁

3、、鋅、螺紋鋼、線材指定交割庫），寧波港倉庫（螺紋鋼、線材指定交割庫），崇賢港倉庫（螺紋鋼、線材指定交割庫），諸暨倉庫（鋁、鋅、鉛指定交割庫）。,公司地理位置交通運(yùn)輸都十分便利，東面與鐵路北站連為一體，公路經(jīng)拱康路，南連石祥路、上塘路、104國道，北接320國道，北面通過繞城高速與滬杭、杭甬、寧杭、杭千、杭金衢高速公路相連，處于通向浙江省各地區(qū)的中心點(diǎn)，水路距地處滬、蘇、魯、皖、鄂水路進(jìn)入京杭大運(yùn)河杭州段咽喉部位的杭州三里洋港口（俗稱三里洋碼頭）1公里。,,近年來，公司努力學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展，解放思想，創(chuàng)新經(jīng)營，不斷深化公司的轉(zhuǎn)型發(fā)展。面對激烈的市場競爭，公司以打造“一流的基地型現(xiàn)代物流企業(yè)”為目

4、標(biāo)，堅(jiān)持“為客戶創(chuàng)造最大價值”理念，以上海期貨交易所在浙江地區(qū)指定的唯一有色金屬及黑色金屬交割倉庫品牌優(yōu)勢，依托強(qiáng)大的鐵路運(yùn)力資源和現(xiàn)代物流基地雙重優(yōu)勢，依靠奮發(fā)進(jìn)取的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，運(yùn)用科學(xué)的物流運(yùn)作模式，借助先進(jìn)的信息技術(shù)手段，努力為客戶提供個性化、專業(yè)化、一體化的高效物流服務(wù)。分別與中國鋁業(yè)、中電投鋁業(yè)、寧夏青銅峽鋁業(yè)、東方希望鋁業(yè)、云南馳宏鋅鍺股份有限公司、沙鋼、包鋼等大型有色金屬企業(yè)建立戰(zhàn)略合作關(guān)系。歷經(jīng)多年的創(chuàng)業(yè)發(fā)展，公司經(jīng)營規(guī)模不斷擴(kuò)大，綜合實(shí)力大幅提升，目前達(dá)到浙江地區(qū)50%以上的有色金屬近由我公司進(jìn)行倉儲服務(wù)。 公司下一步的發(fā)展規(guī)劃是在鞏固現(xiàn)有的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上，進(jìn)一步向綜合物流企業(yè)方向

5、發(fā)展。從事有色金屬的全程物流，為有色金屬企業(yè)代理從原材料的港口運(yùn)輸?shù)焦S、再從工廠運(yùn)輸成品到達(dá)我公司的各個物流基地從事倉儲、配送這一全程物流服務(wù)，為完善這一物流發(fā)展的規(guī)劃，我司將與從事有色金屬業(yè)務(wù)的中央企業(yè)形成戰(zhàn)略合作關(guān)系，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)的跨躍式發(fā)展。 在中國邁入高鐵時代的新形勢下，公司將充分發(fā)揮品牌和連鎖經(jīng)營的優(yōu)勢，將公司打造成以杭州康橋花園式現(xiàn)代化物流基地為總部的具有上海期貨交易所指定交割倉儲功能的、在江蘇、上海、寧波、廣東等地區(qū)基地配套的華東地區(qū)甚至全國一流的具有信息流、交易流、倉儲物流、資金流“四流合一”的有現(xiàn)代化大型物流港。,公 司 簡 介 COMPANY PROFILE,返回,規(guī)模龐大

6、 SCALE LARGE,綠 色 生 態(tài) ECOLOGICAL OFFICE DISTRICT,,,領(lǐng) 導(dǎo) 關(guān) 懷 LEADERSHIP,鐵道部領(lǐng)導(dǎo)到公司進(jìn)行調(diào)研，對公司近年來取得的成績給予了充分的肯定，同時也對公司未來的發(fā)展提出了完善場地規(guī)劃，進(jìn)一步改革管理手段，提高企業(yè)的現(xiàn)代化程度，提高效率，節(jié)約成本的要求，為公司的發(fā)展指明了方向。,返回,FEATURES INCLUDE,特 色 業(yè) 務(wù),FINISHED AUTOMOBILEREACH AND TRAFFIC,日 最 高 裝 卸 車 突 破 200 輛,整車到達(dá)與發(fā)送,倉 儲 配 送,大型倉庫六座,面 積 近 萬,24小時為客戶服務(wù)

7、,WAREHOUSING FACILITIES AND DELIVERY SERVICES,集裝箱到達(dá)與發(fā)送 CONTAINER REACH AND TRAFFIC,集中受理 優(yōu)化裝車,有色金屬期貨交割業(yè)務(wù) NON-FERROUS METAL FUTURES DELIVERY,,,康 運(yùn) 庫 區(qū),有色金屬期貨交割業(yè)務(wù) NON-FERROUS METAL FUTURES DELIVERY,諸 暨 庫 區(qū),鋼 材 業(yè) 務(wù) steel,卷 鋼,線 材,螺紋鋼,鋼 管,,返回,作 業(yè) 流 程 OPERATION PROCEDURE,預(yù) 報(bào),掏 箱,卸 車,抄 碼,轉(zhuǎn) 堆,盤 庫,,門 衛(wèi)

8、核 查 放 行,開 票,出 貨,核 對,作 業(yè) 流 程 OPERATION PROCEDURE,,,回,公 司 制 度 CORPORATE NSTITUTIONS,一、期貨交割業(yè)務(wù) 二、崗位職責(zé) 三、定置式管理 四、內(nèi)部自查制度及質(zhì)量保證體系 五、交割貨物的單證保管制度 六、期貨交割保密制度,七、期貨交割業(yè)務(wù)崗位設(shè)置 八、客戶投訴處理流程 九、消防安全管理辦法 十、公司安全生產(chǎn)管理及消防安全管理辦法 附件一（倉單制作流程示意圖） 附件二 交割鋁錠標(biāo)準(zhǔn)碼垛要求,倉儲業(yè)務(wù)管理辦法,公司管理制度 CORPORATE INSTITUTIONS,公司管理制度 GONGSIGUANLIZHIDU,

9、期 貨 交 割 業(yè) 務(wù) 管 理 辦 法,,公司管理制度 corporate institutions,公司管理制度 GONGSIGUANLIZHIDU,,期 貨 交 割 業(yè) 務(wù) 管 理 辦 法,期 貨 交 割 業(yè) 務(wù) 知 識,目前我公司參與期貨交割的品種有鋁錠、鋅錠、鉛錠、螺紋鋼、線材。 以下就針對這5個品種在制作倉單的過程中的共同點(diǎn)和不同之處，以及注意事項(xiàng)作具體的分析： 共同點(diǎn)： （1）做倉單之前都要按照交易所公布的信息仔細(xì)核對物資情況，如質(zhì)保書、標(biāo)簽等，確認(rèn)其是否有做倉單的資格。 （2）每一標(biāo)準(zhǔn)倉單應(yīng)當(dāng)是同一企業(yè)生產(chǎn)，同一牌號，同一注冊商標(biāo)，同一公稱直徑，同一規(guī)格的商品組成。 （3）每一標(biāo)

10、準(zhǔn)倉單都應(yīng)當(dāng)存放在規(guī)定的期貨存放場地，并且倉單上的貨位要與實(shí)際存放的貨位保持一致。,期 貨 交 割 業(yè) 務(wù) 知 識,不同之處： （1）鋁錠、鋅錠、鉛錠標(biāo)準(zhǔn)倉單為25噸1手，溢短不超過+2%，磅差+0.1% 螺紋鋼、線材標(biāo)準(zhǔn)倉單為300噸1手，溢短不超過+3%，磅差+0.3% （2） 鋁錠、鋅錠入庫時對產(chǎn)品生產(chǎn)日期沒有時間上的限制，只要有庫容，有申報(bào)就能制作倉單，并且同一手標(biāo)準(zhǔn)倉單內(nèi)的產(chǎn)品也沒有任何關(guān)于時間上的限制。 螺紋鋼、線材欲制作倉單必須在該批次產(chǎn)品生產(chǎn)日期后30天內(nèi)入庫，并且同一手標(biāo)準(zhǔn)倉單內(nèi)的產(chǎn)品其生產(chǎn)日期前后不能超過2天。 鉛錠入庫時客戶前應(yīng)提前30天用書面或傳真方式通知交割庫

11、，在得到交割庫確認(rèn)后，方可發(fā)貨。 （3）鋁錠、鋅錠、鉛錠倉單存放沒有時間限制。 螺紋鋼、線材即使生成了倉單，在超過其生產(chǎn)日期90天后自動轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨，無法在進(jìn)行交割。 （4）鋁錠、鋅錠、螺紋鋼、線材制作倉單沒有平水、貼水之說。 鉛錠倉單制作時，若判定的有白銹的捆數(shù)大于該手倉單實(shí)際捆數(shù)的20%，則倉單貼水。 （5）鋁錠、鋅錠、螺紋鋼、線材入庫時不考慮天氣因素。 鉛錠下雨天不能進(jìn)行入庫作業(yè)（有防雨措施的除外）存放在庫房內(nèi) （6）鉛錠的包裝帶銹蝕，需重新更換包裝帶，若包裝帶銹蝕影響到鉛錠，則該件鉛錠無法制作倉單，其他4個品種暫無次要求。,期 貨 交 割 業(yè) 務(wù) 流 程,根據(jù)上海期交所有關(guān)規(guī)定，結(jié)合

12、本公司倉儲業(yè)務(wù)流程，特制定本公司期貨交割業(yè)務(wù)流程如下： 一、期貨入庫流程 1、貨主根據(jù)物資到達(dá)情況，憑上海期貨交易所交割商品入庫申報(bào)通知單（以下簡稱入庫通知單）到交割業(yè)務(wù)部辦理期貨入庫手續(xù)，同時開出入庫驗(yàn)收單。 2、交割業(yè)務(wù)部留存入庫通知單原件，并復(fù)印一聯(lián)交倉單審核員，經(jīng)審核后連同入庫驗(yàn)收單等一并受理。 3、業(yè)務(wù)受理在登記臺帳后連同對應(yīng)的物資交接單、質(zhì)保書交配單員。 4、配單員留存其它資料，將交接單交理貨員，指定貨位安排驗(yàn)收。 5、理貨員及時與生產(chǎn)調(diào)度聯(lián)系，安排機(jī)械設(shè)備和作業(yè)工人，嚴(yán)格按照期交所的要求進(jìn)行驗(yàn)收碼垛，形成標(biāo)準(zhǔn)垛（交割鋁標(biāo)準(zhǔn)垛碼垛要求附后）。驗(yàn)收結(jié)束后將驗(yàn)收碼單和交接單一同交配單

13、員。,,6、配單員根據(jù)對應(yīng)的質(zhì)保書對該驗(yàn)收結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，如在磅差允許范圍內(nèi)，同確認(rèn)該驗(yàn)收結(jié)果，并按實(shí)際驗(yàn)收數(shù)簽出入庫驗(yàn)收單。若有其它問題，則應(yīng)及時與業(yè)務(wù)部聯(lián)系。 7、配單員根據(jù)驗(yàn)收碼單上的貨位和重量進(jìn)行配單，配出的每一手必須都符合期交的交割商品要求，不符要求的不得配入，每手重量為25噸，溢短不超過正負(fù)2%。配單完畢后即打印出期貨明細(xì)碼單一式三聯(lián)交倉單制作員，同時迅速做出實(shí)物調(diào)整方案連同驗(yàn)收碼單一并交理貨員進(jìn)行現(xiàn)場實(shí)物調(diào)整。 8、倉單制作員將期貨碼單與入庫通知單進(jìn)行核對無誤后制作出倉單。審核員根據(jù)倉單開出收費(fèi)通知單交結(jié)算中心收費(fèi)，并將收完費(fèi)的倉單和入庫驗(yàn)收報(bào)告單交貨主簽收。,期 貨 交 割 業(yè)

14、務(wù) 流 程,,9、如需異地打印倉單，倉單制作員將需打印的倉單清單傳真給上海辦事處，由上海辦事處打印出倉單和入庫驗(yàn)收報(bào)告單交貨主簽收。 10、倉單制作員將倉單編號標(biāo)于每手期貨碼單（三聯(lián)）上，留存一聯(lián)，另兩聯(lián)返回配單員。 11、配單員將其中一聯(lián)歸檔，另一聯(lián)與復(fù)印好的質(zhì)保書一起作為以后倉單提貨的出庫憑證備用。原質(zhì)保書交倉單制作員歸檔。 12、配單員根據(jù)本次配單情況對每一張入庫驗(yàn)收單進(jìn)行銷帳。 13、配單員和倉單制作員各自將手中留存和接收的資料歸檔保管，以入庫通知單的編號為準(zhǔn)，一批一檔。,期 貨 交 割 業(yè) 務(wù) 流 程,,二、期貨過戶、轉(zhuǎn)讓流程 （一）過戶 1、審核員檢查貨主所需過戶倉單的背書以及委托

15、過戶的相關(guān)資料，校對倉單和對應(yīng)副本。 2、經(jīng)審核無誤后，在倉單上加蓋“過戶”章，結(jié)算倉儲費(fèi)、過戶費(fèi)，開具費(fèi)用結(jié)算單，過戶人到結(jié)算中心結(jié)算費(fèi)用。 3、制單員在“倉單管理系統(tǒng)”中辦理過戶手續(xù)，打印出新倉單，并打印出過戶清單交過戶人簽收。 4、將新標(biāo)準(zhǔn)倉單交審核員審核蓋章，并由部門領(lǐng)導(dǎo)加蓋倉庫章后交過戶人。 5、將原倉單、新倉單副本及相關(guān)過戶資料歸檔存放。 6、打印出過戶明細(xì)單交配單員。 7、配單員根據(jù)過戶明細(xì)單更新碼單上的相關(guān)內(nèi)容，重新整理歸檔。,期 貨 交 割 業(yè) 務(wù) 流 程,,（二）背書轉(zhuǎn)讓 1、審核員檢查貨主所需轉(zhuǎn)讓倉單的背書以及委托轉(zhuǎn)讓的相關(guān)資料，校對倉單和對應(yīng)副本。 2、經(jīng)審核無誤后，在

16、倉單背面“倉庫鑒證”欄加蓋倉庫章，結(jié)算倉儲費(fèi)，開具費(fèi)用結(jié)算單，轉(zhuǎn)讓人到結(jié)算中心結(jié)算費(fèi)用。 3、制單員在“倉單管理系統(tǒng)”中辦理背書轉(zhuǎn)讓手續(xù)，打印出轉(zhuǎn)讓清單交轉(zhuǎn)讓人簽收。 4、將背書轉(zhuǎn)讓資料歸檔存放。 5、打印出背書轉(zhuǎn)讓明細(xì)單交配單員。 6、配單員根據(jù)背書轉(zhuǎn)讓明細(xì)單更新碼單上的相關(guān)內(nèi)容，重新整理歸檔。,期 貨 交 割 業(yè) 務(wù) 流 程,,三、倉單所外質(zhì)押流程 1、審核員檢查貨主所需質(zhì)押倉單的背書、質(zhì)押合同以及委托質(zhì)押的相關(guān)資料，校對倉單和對應(yīng)副本。 2、經(jīng)審核無誤后，制單員在“倉單管理系統(tǒng)”中辦理倉單質(zhì)押手續(xù)，打印出質(zhì)押清單交質(zhì)押人簽收。 3、將質(zhì)押合同和相關(guān)他單質(zhì)押資料歸檔存放。 四、期貨出庫流程

17、 1、審核員檢查貨主所需出庫倉單的背書以及委托出庫的相關(guān)資料，校對倉單和對應(yīng)副本。 2、經(jīng)審核無誤后，在倉單背面“提貨記錄”處加蓋提貨經(jīng)辦人章和倉庫章，結(jié)算倉儲費(fèi)和出庫費(fèi)，開具費(fèi)用結(jié)算單，提貨人到結(jié)算中心結(jié)算費(fèi)用。 3、制單員在“倉單管理系統(tǒng)”中辦理出庫手續(xù)，打印出出庫清單交提貨人簽收。 4、提貨人憑繳費(fèi)證明和標(biāo)準(zhǔn)倉單到期貨場提貨。 5、配單員接單后審核繳費(fèi)證明和標(biāo)準(zhǔn)倉單，確認(rèn)無誤后安排理貨員發(fā)貨。 6、理貨員發(fā)貨完畢后提供期貨碼單和對應(yīng)質(zhì)保并在倉單上注明日期和發(fā)貨人姓名，交配單員，由配單員加蓋“貨訖”章。 7、配單員將已發(fā)貨的倉單銷帳，并于次日交倉單制作部歸檔存放。,返回,期 貨 交 割 業(yè) 務(wù) 流 程,,加快轉(zhuǎn)型發(fā)展步伐 打造現(xiàn)代物流基地,謝 謝！,