風(fēng)險評估報告模板風(fēng)險評估模板

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1、附件： 信息系統(tǒng) 信息安全風(fēng)險評估報告格式 項目名稱: 項目建設(shè)單位: 風(fēng)險評估單位： 年月 日 目　 　 　錄 一、風(fēng)險評估項目概述1 1。1　工程項目概況1 1。1。1 建設(shè)項目基本信息１ 1。１。2 建設(shè)單位基本信息1 １。１.３承建單位基本信息2 1。2 風(fēng)險評估實施單位基本情況2 二、風(fēng)險評估活動概述2 ２。１ 風(fēng)險評估工作組織管理2 ２.２ 風(fēng)險評估工作過程2 2.3 依據(jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法規(guī)文件2 2。4 保障與限制條件３ 三、評估對象3 ３.1　

2、評估對象構(gòu)成與定級3 3．1。1 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)3 3。１。2 業(yè)務(wù)應(yīng)用3 3.1.3　子系統(tǒng)構(gòu)成及定級3 3。2 評估對象等級保護措施3 ３.２。1ＸＸ子系統(tǒng)的等級保護措施3 ３.2。2子系統(tǒng)N的等級保護措施3 四、資產(chǎn)識別與分析4 4。1 資產(chǎn)類型與賦值4 4.1.１資產(chǎn)類型４ 4。1。2資產(chǎn)賦值4 ４。2　關(guān)鍵資產(chǎn)說明4 五、威脅識別與分析4 ５.1 威脅數(shù)據(jù)采集5 5.2 威脅描述與分析5 5。2．1 威脅源分析５ 5。2。2 威脅行為分析5 5.２.3 威脅能量分析5 ５。3 威脅賦值5 六、脆弱性識別與分析5 6。1 常規(guī)脆弱性描述5 6。1。1

3、 管理脆弱性５ 6。１．２ 網(wǎng)絡(luò)脆弱性5 6.1.3系統(tǒng)脆弱性5 ６．1。4應(yīng)用脆弱性5 6.１．5數(shù)據(jù)處理和存儲脆弱性6 6。1。6運行維護脆弱性6 6。1。7災(zāi)備與應(yīng)急響應(yīng)脆弱性6 6。1。8物理脆弱性6 ６。２脆弱性專項檢測6 6。２.１木馬病毒專項檢查６ 6。2。2滲透與攻擊性專項測試6 6.2。3關(guān)鍵設(shè)備安全性專項測試6 6。2。４設(shè)備采購和維保服務(wù)專項檢測6 6。2。５其他專項檢測6 6。2.6安全保護效果綜合驗證6 6。3 脆弱性綜合列表６ 七、風(fēng)險分析6 ７。1　關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險計算結(jié)果6 7。2 關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險等級7 7。2。１ 風(fēng)險等級列

4、表7 7.2。２ 風(fēng)險等級統(tǒng)計7 ７。2.3 基于脆弱性的風(fēng)險排名７ 7。2。4 風(fēng)險結(jié)果分析７ 八、綜合分析與評價7 九、整改意見7 附件1：管理措施表8 附件2:技術(shù)措施表9 附件3:資產(chǎn)類型與賦值表１１ 附件4：威脅賦值表11 附件5:脆弱性分析賦值表１２ 一、風(fēng)險評估項目概述 １．1 工程項目概況 １.1。1建設(shè)項目基本信息 工程項目名稱 工程項目批復(fù)的建設(shè)內(nèi)容 非涉密信息系統(tǒng)部分的建設(shè)內(nèi)容 相應(yīng)的信息安全保護系統(tǒng)建設(shè)內(nèi)容 項目完成時間 項目試運行時間 1。1.2建設(shè)單位基本信息 工程建設(shè)牽頭部門

5、部門名稱 工程責(zé)任人 通信地址 聯(lián)系電話 電子郵件 工程建設(shè)參與部門 部門名稱 工程責(zé)任人 通信地址 聯(lián)系電話 電子郵件 如有多個參與部門,分別填寫上 1。1。3承建單位基本信息 如有多個承建單位，分別填寫下表。 企業(yè)名稱 企業(yè)性質(zhì) 是國內(nèi)企業(yè)/還是國外企業(yè) 法人代表 通信地址 聯(lián)系電話 電子郵件 1.2 風(fēng)險評估實施單位基本情況 評估單位名稱 法人代表 通信地址 聯(lián)系電話 電子郵件 二、風(fēng)險評估活動概述 2。1風(fēng)險評估工作組織管理 描述本次

6、風(fēng)險評估工作的組織體系（含評估人員構(gòu)成）、工作原則和采取的保密措施。 ２。2 風(fēng)險評估工作過程 工作階段及具體工作內(nèi)容。 ２。３ 依據(jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法規(guī)文件 2。４　保障與限制條件 需要被評估單位提供的文檔、工作條件和配合人員等必要條件,以及可能的限制條件. 三、評估對象 3。1 評估對象構(gòu)成與定級 ３.1.1網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu) 文字描述網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成情況、分區(qū)情況、主要功能等,提供網(wǎng)絡(luò)拓撲圖. ３。1.２業(yè)務(wù)應(yīng)用 文字描述評估對象所承載的業(yè)務(wù),及其重要性。 3。1。３子系統(tǒng)構(gòu)成及定級 描述各子系統(tǒng)構(gòu)成。根據(jù)安全等級保護定級備案結(jié)果,填寫各子系統(tǒng)的安全保護等級定級情況表

7、: 各子系統(tǒng)的定級情況表 序號 子系統(tǒng)名稱 安全保護等級 其中業(yè)務(wù)信息安全等級 其中系統(tǒng)服務(wù)安全等級 3。2 評估對象等級保護措施 按照工程項目安全域劃分和保護等級的定級情況，分別描述不同保護等級保護范圍內(nèi)的子系統(tǒng)各自所采取的安全保護措施，以及等級保護的測評結(jié)果. 根據(jù)需要,以下子目錄按照子系統(tǒng)重復(fù)。 3.2.1 XX子系統(tǒng)的等級保護措施 根據(jù)等級測評結(jié)果，ＸX子系統(tǒng)的等級保護管理措施情況見附表一． 根據(jù)等級測評結(jié)果，ＸX子系統(tǒng)的等級保護技術(shù)措施情況見附表二。 3.2.2 子系統(tǒng)N的等級保護措施 四、資

8、產(chǎn)識別與分析 4。１ 資產(chǎn)類型與賦值 4.1.1資產(chǎn)類型 按照評估對象的構(gòu)成，分類描述評估對象的資產(chǎn)構(gòu)成。詳細的資產(chǎn)分類與賦值,以附件形式附在評估報告后面,見附件３《資產(chǎn)類型與賦值表》. 4。1。2資產(chǎn)賦值 填寫《資產(chǎn)賦值表》。 資產(chǎn)賦值表 序號 資產(chǎn)編號 資產(chǎn)名稱 子系統(tǒng) 資產(chǎn)重要性 ４。2　關(guān)鍵資產(chǎn)說明 在分析被評估系統(tǒng)的資產(chǎn)基礎(chǔ)上，列出對評估單位十分重要的資產(chǎn),作為風(fēng)險評估的重點對象,并以清單形式列出如下: 關(guān)鍵資產(chǎn)列表 資產(chǎn)編號 子系統(tǒng)名稱 應(yīng)用

9、資產(chǎn)重要程度權(quán)重 其他說明 五、威脅識別與分析 對威脅來源(內(nèi)部/外部;主觀/不可抗力等)、威脅方式、發(fā)生的可能性,威脅主體的能力水平等進行列表分析． 5。1 威脅數(shù)據(jù)采集 5.2 威脅描述與分析 依據(jù)《威脅賦值表》,對資產(chǎn)進行威脅源和威脅行為分析。 5。2。１威脅源分析 填寫《威脅源分析表》。 5。2。2威脅行為分析 填寫《威脅行為分析表》。 5.2。3威脅能量分析 ５。3　威脅賦值 填寫《威脅賦值表》。 六、脆弱性識別與分析 按照檢測對象、檢測結(jié)果、脆弱性分析分別描述以下各方面的脆

10、弱性檢測結(jié)果和結(jié)果分析． 6。1 常規(guī)脆弱性描述 6.１。1 管理脆弱性 6。1。2　網(wǎng)絡(luò)脆弱性 6.1。3系統(tǒng)脆弱性 6.１.4應(yīng)用脆弱性 6。1。5數(shù)據(jù)處理和存儲脆弱性 6。1。6運行維護脆弱性 6.1.7災(zāi)備與應(yīng)急響應(yīng)脆弱性 6。1。8物理脆弱性 6。2脆弱性專項檢測 6。2.1木馬病毒專項檢查 6。2。2滲透與攻擊性專項測試 ６。2.3關(guān)鍵設(shè)備安全性專項測試 6。２.4設(shè)備采購和維保服務(wù)專項檢測 6.2。5其他專項檢測 包括:電磁輻射、衛(wèi)星通信、光纜通信等。 6。２.6安全保護效果綜合驗證 ６。3　脆弱性綜合列表 填寫《脆弱性分析賦值表》。

11、 七、風(fēng)險分析 7.1 關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險計算結(jié)果 填寫《風(fēng)險列表》 風(fēng)險列表 資產(chǎn)編號 資產(chǎn)風(fēng)險值 資產(chǎn)名稱 ７。2　關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險等級 7.２。1風(fēng)險等級列表 填寫《風(fēng)險等級表》 資產(chǎn)風(fēng)險等級表 資產(chǎn)編號 資產(chǎn)風(fēng)險值 資產(chǎn)名稱 資產(chǎn)風(fēng)險等級 ７。2。2風(fēng)險等級統(tǒng)計 資產(chǎn)風(fēng)險等級統(tǒng)計表 風(fēng)險等級 資產(chǎn)數(shù)量 所占比例 ７。2。３基于脆弱性的風(fēng)險排名 基于脆弱性的風(fēng)險排名表 脆弱性 風(fēng)險值 所占比例

12、 7。2。４風(fēng)險結(jié)果分析 八、綜合分析與評價 九、整改意見 附件1:管理措施表 序號 層面/方面 安全控制/措施 落實 部分落實 沒有落實 不適用 安全管理制度 管理制度 制定和發(fā)布 評審和修訂 安全管理機構(gòu) 崗位設(shè)置 人員配備 授權(quán)和審批 溝通和合作 審核和檢查 人員安全管理 人員錄用 人員離崗 人員考核

13、 安全意識教育和培訓(xùn) 外部人員訪問管理 系統(tǒng)建設(shè)管理 系統(tǒng)定級 安全方案設(shè)計 產(chǎn)品采購 自行軟件開發(fā) 外包軟件開發(fā) 工程實施 測試驗收 系統(tǒng)交付 系統(tǒng)備案 安全服務(wù)商選擇 系統(tǒng)運維管理 環(huán)境管理 資產(chǎn)管理 介質(zhì)管理 設(shè)備管理

14、 監(jiān)控管理和安全管理中心 網(wǎng)絡(luò)安全管理 系統(tǒng)安全管理 惡意代碼防范管理 密碼管理 變更管理 備份與恢復(fù)管理 安全事件處置 應(yīng)急預(yù)案管理 小計 附件2:技術(shù)措施表 序號 層面/方面 安全控制／措施 落實 部分落實 沒有落實 不適用 1 物理安全 物理位置的選擇 物理訪問控制 防盜竊和防破壞 防

15、雷擊 防火 防水和防潮 防靜電 溫濕度控制 電力供應(yīng) 電磁防護 網(wǎng)絡(luò)安全 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)安全 網(wǎng)絡(luò)訪問控制 網(wǎng)絡(luò)安全審計 邊界完整性檢查 網(wǎng)絡(luò)入侵防范 惡意代碼防范 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護 主機安全 身份鑒別 訪問控制 安全審計 剩余信息

16、保護 入侵防范 惡意代碼防范 資源控制 應(yīng)用安全 身份鑒別 訪問控制 安全審計 剩余信息保護 通信完整性 通信保密性 抗抵賴 軟件容錯 資源控制 數(shù)據(jù)安全及備份與恢復(fù) 數(shù)據(jù)完整性 數(shù)據(jù)保密性 備份和恢復(fù) 14 附件3：資產(chǎn)類型與賦值表

17、針對每一個系統(tǒng)或子系統(tǒng),單獨建表 類別 項目 子項 資產(chǎn)編號 資產(chǎn)名稱 資產(chǎn)權(quán)重 賦值說明 附件4:威脅賦值表 資產(chǎn)名稱 編號 威脅 總分值 威脅等級 操作失誤 濫用授權(quán) 行為抵賴 身份假冒 口令攻擊 密碼分析 漏洞利用 拒絕服務(wù) 惡意代碼 竊取數(shù)據(jù) 物理破壞 社會工程 意外故障 通信中斷 數(shù)據(jù)受損 電源中斷 災(zāi)害 管理不到位 越權(quán)使用

18、 附件５:脆弱性分析賦值表 編號 檢測項 檢測子項 脆弱性 作用對象 賦值 潛在影響 整改建議 標(biāo)識 1 管理脆弱性檢測 機構(gòu)、制度、人員 V1 安全策略 V2 檢測與響應(yīng)脆弱性 V3 日常維護 V4 …… V5 2 網(wǎng)絡(luò)脆弱性檢測 網(wǎng)絡(luò)拓撲及結(jié)構(gòu)脆弱性 V6 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備脆弱性

19、 V7 網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備脆弱性 V8 …… V9 3 系統(tǒng)脆弱性檢測 操作系統(tǒng)脆弱性 V10 數(shù)據(jù)庫脆弱性 V11 …… V12 4 應(yīng)用脆弱性檢測 網(wǎng)絡(luò)服務(wù)脆弱性 V13 …… V14 5 數(shù)據(jù)處理和存儲脆弱性 數(shù)據(jù)處理 V15 數(shù)據(jù)存儲脆弱性 V16 …… V17 ６ 運行維護脆弱性 安全事件管理 V18

20、 …… V19 7 災(zāi)備與應(yīng)急響應(yīng)脆弱性 數(shù)據(jù)備份 V20 應(yīng)急預(yù)案及演練 V21 …… V22 8 物理脆弱性檢測 環(huán)境脆弱性 V23 設(shè)備脆弱性 V24 存儲介質(zhì)脆弱性 V25 …… V26 …… V27 9 木馬病毒檢測 遠程控制木馬 V28 惡意插件 V29 …… V30 １0 滲透與攻

21、擊性檢測 現(xiàn)場滲透測試 辦公區(qū) V31 生產(chǎn)區(qū) V32 服務(wù)區(qū) V33 跨地區(qū) V34 遠程滲透測試 V35 １１ 關(guān)鍵設(shè)備安全性專項檢測 關(guān)鍵設(shè)備一 V36 關(guān)鍵設(shè)備二 V37 …… V38 １2 設(shè)備采購和維保服務(wù) 設(shè)備采購環(huán)節(jié) V39 維護環(huán)節(jié) V40 …… V41 13 其他檢測 …… V42