《權(quán)力與相互依賴》

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1、《權(quán)力與相互依賴》之批判 張繼承 3080104392 【摘要】1977 年，國際關(guān)系學(xué)又一部頗具影響力的著作《權(quán)力與相互依賴：轉(zhuǎn)變 中的世界政治》誕生。書中以獨特的視角提出復(fù)合相互依賴理論，并建立了特別 的分析模式來解釋國際制度的變化，對后來的國際關(guān)系學(xué)的發(fā)展做出了巨大貢獻 然而正如書中所言，世上沒有完美的理論，文章分五個方面對《權(quán)力與相互依賴》 的不足和缺陷做出了批判。 【關(guān)鍵詞】相互依賴 新自由主義 國際組織 1977年，羅伯特?基歐漢和小約瑟夫?奈的《權(quán)力與相互依賴：轉(zhuǎn)變中的世界政治》 一書問世，標志著新自由主義國際關(guān)系學(xué)派挑戰(zhàn)（新）現(xiàn)實主義理論霸主地位的開始，構(gòu)成 新自由制度

2、主義興起的理論基石。 一、《權(quán)力與相互依賴》的主要概念和觀點 （一） 關(guān)于相互依賴 相互依賴是該書的核心概念。什么是相互依賴？“在國際政治中，相互依賴指的是國家 之間或者不同國家中的行為體之間相互影響的情形。交往對相互依賴所產(chǎn)生的影響將取決于 交往所受到的制約或者所付出的代價”1。其中的代價指自主權(quán)的限制。 與相互依賴伴隨而來的是權(quán)力。為了更好地理解權(quán)力在相互依賴中的作用，書中提出了 敏感性和脆弱性兩個概念。敏感性相互依賴涉及在某種政策框架內(nèi)所做出反應(yīng)的程度，即某 國發(fā)生的變化導(dǎo)致另一國有代價的變化的速度有多快，所付出的代價有多大。速度越快，代 價越大，則敏感性越強。脆弱性相互依賴取決于

3、各行為體獲得可替代選擇的相對能力及其代 價。依賴的不對稱性產(chǎn)生權(quán)力。在為行為體提供權(quán)力方面，脆弱性相互依賴比敏感性相互依 賴更為重要。 （二） 復(fù)合相互依賴理論的基本假設(shè) 作為與政治現(xiàn)實主義想對立的理論，復(fù)合相互依賴理論認為：第一，各個社會具有多渠 道聯(lián)系，既包括國家之間的關(guān)系，也包括跨政府關(guān)系和跨國家關(guān)系。國家不再是國際關(guān)系中 唯一主要的行為體。第二，國家間關(guān)系的議題包括許多無明確或固定等級之分的問題。軍事 安全并不始終是國家間關(guān)系議題中的首要問題。第三，在復(fù)合相互依賴占主導(dǎo)地位的情況下， 政府不在自己所處地區(qū)內(nèi)或在某些問題上對其他政府使用軍事力量，有時，軍事力量在國際 關(guān)系中并不起主要

4、作用。2 （三） 國際組織的作用 新自由主義強調(diào)國際組織的作用。在新自由主義看來，國際組織的作用是確定議題，促 使聯(lián)盟建立和作為弱國政治活動的場所。為某一問題選擇組織論壇和爭取支持票的努力，將 是一種重要的政治資源。另外，國際組織也可以成為大國將自己意志作用于其他國家從而實 1引自［美］羅伯特?基歐漢和小約瑟夫?奈：《權(quán)力與相互依賴：轉(zhuǎn)變中的世界政治》，林茂輝 等譯，中國 人民公安大學(xué)出版社，1992 年版，第8-9頁 2 復(fù)合相互依賴理論的三個假設(shè)和政治現(xiàn)實主義的假設(shè)是相對立的。關(guān)于復(fù)合相互依賴理論和政治現(xiàn)實主 義的理論假設(shè)的詳細敘述，參見［美］羅伯特?基歐漢和小約瑟夫?奈：《權(quán)力與

5、相互依賴：轉(zhuǎn)變中的世界政 治》，林茂輝 等譯，第二章《現(xiàn)實主義與復(fù)合相互依賴》，中國人民公安大學(xué)出版社 1992年版，第25-33 頁 現(xiàn)大國意志合法化的有效途徑。 （四）關(guān)于國際制度變化的四種解釋模式 為了解釋國際制度的變化，新自由主義根據(jù)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、世界總體權(quán)力結(jié)構(gòu)、問題領(lǐng)域中 的權(quán)力結(jié)構(gòu)、受國際組織影響的權(quán)力潛能分別提出了經(jīng)濟過程解釋模式、總體權(quán)力結(jié)構(gòu)解釋 模式、問題領(lǐng)域結(jié)構(gòu)解釋模式和國際組織解釋模式，并對每一種解釋模式的應(yīng)用和局限性做 出了具體的闡述。 二、《權(quán)力與相互依賴》之批判 正如書中所言，當今世界的確是個復(fù)合相互依賴的世界。國家間的關(guān)系已經(jīng)擴展到了人 民生活的各個方面。

6、科技的進步和交通工具的變革使世界的距離越來越短、人們的交流越來 越頻繁。復(fù)合相互依賴使我們在研究國際關(guān)系時必須要考慮更多的因素。但是，《權(quán)力與相 互依賴》也存在自身的不足和缺陷。 第一，為解釋國際制度變化所建立的四種解釋模式過于復(fù)雜。因為不可能存在一種模式 可以對世界政治作完美的解釋，所以書中建立了經(jīng)濟過程解釋模式、總體權(quán)力結(jié)構(gòu)解釋模式、 問題領(lǐng)域結(jié)構(gòu)解釋模式、國際組織解釋模式。但筆者認為，經(jīng)濟過程解釋模式實質(zhì)上屬于問 題領(lǐng)域結(jié)構(gòu)解釋模式的特例。并且，前三種解釋模式與現(xiàn)實主義的差別并不大，同樣強調(diào)權(quán) 力和結(jié)構(gòu)?；鶜W漢和奈所做出的貢獻只是加入了國際組織的因素，構(gòu)成了新自由主義。 第二，《權(quán)力

7、與相互依賴》偏重于解釋現(xiàn)實世界中的國際關(guān)系和國際制度的變化，但是 如果應(yīng)用到具體的政策制定方面，則顯得過于抽象和乏力。筆者同意書中“依賴的不對稱性 產(chǎn)生權(quán)力”的觀點，但是在具體的政策制定過程中，如何判定相互依賴的不對稱性是一個非 常難的問題。并且，現(xiàn)實政治中的行為體通常會采用聯(lián)系戰(zhàn)略3，使問題復(fù)雜化，這時我們 需要考慮的因素就會更多。 第三，《權(quán)力與相互依賴》屬于新自由主義。新自由主義和新現(xiàn)實主義同樣接受“國際 社會的無政府狀態(tài)、權(quán)力和利益是國家行為的最高準則、國際行為體是理性的”的理論假設(shè)， 卻沒有考慮這些假設(shè)的根源。這也成為了后來建構(gòu)主義攻擊新自由主義的地方4。 第四，書中所舉的例證有

8、很大一部分是經(jīng)濟領(lǐng)域的。然而，現(xiàn)實生活中的經(jīng)濟和政治 是不同的，政治要遠比經(jīng)濟復(fù)雜得多，比如經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)兩個國家的共贏和發(fā)展在政治領(lǐng)域很 可能會使其他國家感到威脅增大5。因此，某些理論適用于經(jīng)濟領(lǐng)域，但很可能不適用于國 際政治。 第五，世界政治中的變數(shù)過多。學(xué)者們根據(jù)已有的模式和理論所做出的解釋和預(yù)測一 般情況下甚至是在大部分情況下都是不準確的。政治家們做出決策的過程中所考慮的某些因 素是不會公之于眾的，因此根據(jù)政治家的活動和國際關(guān)系變化所得出的理論很可能是片面的 這是所有國際關(guān)系理論的通病，當然也包括《權(quán)力與相互依賴》所代表的新自由主義。另外， 政治家們不是根據(jù)已知的理論，而是根據(jù)實際情況的

9、變化和本國的利益做出決策。因此，理 論與實際的差距是不容忽視的。 盡管《權(quán)力與相互依賴》存在著很多的不足與缺陷，但是我們不能因此就否定其對當 今國際關(guān)系和國際關(guān)系學(xué)的影響和貢獻。書中的大部分理論解釋和預(yù)測在當今的國際關(guān)系中 3 聯(lián)系戰(zhàn)略是當某些行為體在政治討價還價的過程中處于不利地位時，通常所采用的將該問題與自己占優(yōu) 勢地位的問題領(lǐng)域聯(lián)系起來，從而達到增加自己討價還價的籌碼、減少自己不利地位的一種策略。參見［美］ 羅伯特?基歐漢和小約瑟夫?奈：《權(quán)力與相互依賴：轉(zhuǎn)變中的世界政治》第二章第二節(jié)《復(fù)合相互依賴的 政治過程》，林茂輝 等譯，中國人民公安大學(xué)出版社1992年版，第34-37 頁

10、4有關(guān)建構(gòu)主義對新自由主義和新現(xiàn)實主義的評價，參見［美］亞歷山大?溫特：《國際政治的社會理論》，秦 亞青 譯，譯者序言，上海人民出版社2000年版，第9-15頁 5 本來經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)是屬于兩國互利的事，然而，當牽涉到政治時，就會對第三國產(chǎn)生影響。經(jīng)濟領(lǐng)域的某 些理論是對經(jīng)濟參與者而言的，卻不會考慮對其他未參與者的影響。 2 /3 仍然是適用的，并且有時極具說服力。只要一種理論能夠經(jīng)得住歷史和實踐的檢驗，就有值 得我們深入思考和研究的地方。 【參考文獻】 [1] [美]羅伯特?基歐漢，小約瑟夫?奈：《權(quán)力與相互依賴：轉(zhuǎn)變中的世界政治》林茂輝 段勝武 張星萍 譯，中國人民公安大學(xué)出版社， 1992 年第1 版 [2] Robert O. Keohane and Joseph S. Nye, Jr, Review: Power and Interdependence Revisited, International Organization, Vol. 41, No. 4, Autumn 1987, pp.725-753 [3] [美]亞歷山大?溫特：《國際政治的社會理論》，秦亞青譯，上海人民出版社2000年第1版 [4] 秦亞青編《西方國際關(guān)系理論經(jīng)典導(dǎo)讀》，北京大學(xué)出版社2009年第1版