《崗位風險點及防控措施 [廉政風險點及防控措施]》

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1、《崗位風險點及防控措施［廉政風險點及 防控措施］》 一、思想道德及制度機制 （一）思想道德（二級風險）1、相關科室：全體科室2、潛在風險：（1）政治理論學習不夠，理想信念不堅定、政治素質(zhì)下降等風險。 （2）工作思想保守、不求上進，責任心不強，缺乏開拓創(chuàng)新精神，工作一般化，難以開拓工作新局面的風險。 （3）缺乏“一盤棋”思想和大局意識，導致不團結、不和諧問題，影響全站各項業(yè)務的正常開展的風險。 （4）工作原則性不強、法律意識淡漠，為違規(guī)當事人說情辦事，引發(fā)不廉潔、違法、違規(guī)問題、影響單位形象的風險。 （5）不注重服務態(tài)度和言行舉止，引起當事人的不滿、上訪、投訴，損害單位甚至建委形象

2、的風險。 （6）不認真履行“一崗雙責”，領導監(jiān)督職責履行不到位，造成本單位出現(xiàn)嚴重違法違紀問題的風險。 3、防范措施。（1）重視并加強廉政教育、思想道德、職業(yè)道德教育，增強干部的責任心、意志力，樹立正確的人生觀，價值觀、權力觀、政績觀，樹立正確的社會主義榮辱觀，筑牢思想防線，不斷提高自身綜合素質(zhì)，提高抵御腐敗侵襲的能力，從根本上降低內(nèi)部政治思想道德風險。 2）認真落實“三會一課”、“領導干部學法筆記制度”，加強政治、法制學習，統(tǒng)一思想，提高認識，增強領導骨干的責任心和綜合素質(zhì)。 （3）教育全體干部職工在單位做一名講道德、講文明、講愛心的優(yōu)秀干部職工，在家庭中當一名講勤勞、講孝敬、講傳承

3、的家長和成員。 （4）完善民主生活會制度，定期開展批評與自我批評。領導帶頭認真執(zhí)行廉潔自律規(guī)定，嚴于律己，以身作則，堅持民主集中制，嚴格監(jiān)督管理。站領導嚴格執(zhí)行個人收入申報制度，個人重大事項報告制度， （5）制定獎懲措施，嚴格工作紀律，強化督促檢查。激發(fā)全站人員工作熱情、積極性和創(chuàng)造性。 （二）制度機制（三級風險）1、相關科室：全體科室 2、潛在風險。（1）對不科學、不適用的制度，未能及時修改完善，造成工作中出現(xiàn)偏差的風險。 （2）對制度實施情況監(jiān)督檢查不夠，導致制度不能得到有效落實，不能充分發(fā)揮出應有的作用的風險。 3、防范措施。（1）定期梳理、補充、完善各項規(guī)章制度（根據(jù)當年工

4、作的需要），使各項制度符合工作需要，逐步實現(xiàn)各項工作有制度依據(jù)，形成按制度辦事的行為規(guī)范。 （2）加強對規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查、監(jiān)督，將執(zhí)行制度的情況納入到科室績效考核之中。 3）對不能嚴格按規(guī)章制度辦事的責任人及責任領導進行告誡，必要時依紀依法追究責任人的相關責任。 二、崗位職責方面 （一）行政處罰類（一級風險）1、相關科室：造價科、標準科、定額科和信息中心 2、潛在風險。（1）不按規(guī)定立案、查處違法案件，造成人情案的發(fā)生，可能導致不廉潔現(xiàn)象出現(xiàn)。 （2）在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，未按照程序規(guī)定依法取證，遺漏證據(jù)，可能導致案件定性、裁量不準確，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。 （

5、3）執(zhí)法不廉潔，以權謀利。在執(zhí)法過程中，執(zhí)法人員可能會經(jīng)不起誘惑，利用職權謀取私利或獲取享樂，通過與執(zhí)法對象的權錢交易，為執(zhí)法對象減輕處罰。 3、防范措施。（1）辦案人員要認真掌握辦案技能，精通法律、法規(guī)、法理，在查辦案件環(huán)節(jié)中，嚴格執(zhí)行兩人辦案等各項執(zhí)法程序。 （2）辦案人員以及其他涉案人員要嚴格遵守保密制度、回避制度，做到不向當事人或其他人員泄露案情。堅守辦案紀律，不準利用職權收受當事人的好處，防止行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，預防行政復議被撤消或行政訴訟敗訴的情況發(fā)生。 （3）在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，按照程序規(guī)定依法取證，以保證案件定性、裁量準確。 （4）在違法案件查辦過程中嚴格依據(jù)“

6、事實清楚、證據(jù)確鑿、程序合法、定性準確、處理恰當”的原則辦理、審理案件。 （二）行政服務類（二級）1、相關科室：造價科、標準科、定額科和信息中心 2、潛在風險。（1）在竣工結算書備案、合同價登記、招標控制價備查、定額解釋、工程造價糾紛處理、工程造價咨詢企業(yè)資質(zhì)申報、建設工業(yè)產(chǎn)品登記備案、確定建設工程住房公積金年度計取標準等工作中，違反工作流程，簡化手續(xù)，可能產(chǎn)生違規(guī)辦理、違規(guī)出具文件，引起投訴等后果。 （2）在備案、登記過程中，對重大質(zhì)疑點，疏忽或故意隱瞞，違規(guī)亂作為，可能造成嚴重后果。 （3）業(yè)務辦理不熟，不能做到一次性告知，引起申請人不滿，可能導致其向上級進行投訴。 （4）在審查

7、過程中，對符合許可條件的，不予辦理，設置障礙行政不作為，可能導致申請人進行投訴。 （5）業(yè)務辦理不及時，沒有在政務服務承諾規(guī)定時限內(nèi)辦結，可能導致申請人申訴或投訴。 （6）在日常監(jiān)管中對已發(fā)現(xiàn)的違法行為或違法案件不上報、不查處等，未及時留存文書檔案，可能造成工作失職。 （7）在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能在日常監(jiān)督管理過程中，產(chǎn)生違反法律和紀律規(guī)定的不廉潔行為。 3、防范措施。（1）強化崗位培訓。有關工作人員要熟悉業(yè)務，認真學習相關法律法規(guī)和標準計價規(guī)定等，利用業(yè)務培訓、自學等，提高業(yè)務能力和工作質(zhì)量。 （2）嚴格按照相關規(guī)定辦理標準造價監(jiān)督服務業(yè)務，嚴格采取審核相互把關，相互監(jiān)

8、督措施。 （3）公開業(yè)務辦理程序，廣泛接受社會各界的監(jiān)督。 （4）加強干部廉政教育，防止不廉潔行為的發(fā)生。相關人員要嚴格執(zhí)行工作服務程序，不故意刁難企業(yè)或設置不必要條件。 （5）嚴格落實考核機制，將日?？己伺c年終考核相結合，提高服務質(zhì)量與服務效率。 （6）落實一次性告之、首問責任制、黨風廉政建設責任制、行政過錯責任追究辦法、政務服務承諾等制度，并嚴格責任追究。 （7）從事定額解釋、造價糾紛處理的工作人員，在調(diào)解糾紛過程中，要遵循公平、公正的原則，掌握調(diào)解、查處的技巧，要有群眾觀念，服務態(tài)度端正，不準因人情關系，有意偏袒一方，引起另一方不滿。 （三）年檢、專項檢查類（二級）1、相關科

9、室：造價科、標準科、定額科和信息中心 2、潛在風險。（1）行政不作為，對年檢中發(fā)現(xiàn)的案源線索隱瞞，可能產(chǎn)生收受當事人的好處等不廉潔行為。 （2）對年檢或?qū)ｍ棛z查發(fā)現(xiàn)的問題，未按法定程序進行登記、錄入，未及時留存文書檔案，以及發(fā)現(xiàn)的問題不及時告知相關單位、上報，可能造成工作失職。 （3）在檢查、職能幫扶的工作中，可能存在不給好處不辦事，給了好處亂辦事，借機索取好處等不廉潔行為。 （4）證書年檢期間，可能產(chǎn)生收受好處的風險。 3、防范措施。（1）強化廉政宣傳教育，突出教育的針對性和實效性。特別是對容易誘發(fā)違規(guī)違紀行為的關鍵科室和重點人員，長期堅持對他們進行有的放矢的廉政教育，以達到警鐘常

10、鳴，強化自律，規(guī)范行為目的。 （2）將崗位責任考核與黨風廉政目標考核同落實、同考核；努力實現(xiàn)對風險崗位的全程監(jiān)控。 （3）完善工作督查督辦機制。做到工作有要求、違規(guī)受追究、執(zhí)行有保障。通過對廉政風險點實施防范管理，形成自律與他律相結合，組織監(jiān)督與群眾監(jiān)督相結合的廉政風險防范管理體系。 （4）完善制度，抓好防范，嚴格規(guī)范干部廉潔從政行為。 （四）四類：財、物管理類（一級）1、相關科室：財務科、辦公室 2、潛在風險：財務管理風險：（1）不認真執(zhí)行年初財經(jīng)預算，可能導致開支不合理，影響工作正常運轉(zhuǎn)。 （2）在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能導致資金使用不當，給工作造成不利。 （3）

11、年終財務決算時，由于帳表不符，可能造成財務數(shù)據(jù)不準給財務工作帶來不良影響。 （4）未按票據(jù)使用、管理的規(guī)定嚴格操作，致使票據(jù)保管不善丟失、損壞等，造成嚴重不良后果。 資產(chǎn)管理風險點。（5）固定資產(chǎn)管理不到位，可能造成固定資產(chǎn)盤虧，或因處置不合規(guī)，可能導致固定資產(chǎn)的流失。 （6）對暫扣物品管理不嚴格，出現(xiàn)差錯，可能導致物品損毀、丟失、侵占、挪用或私分，造成不廉潔行為，產(chǎn)生不良后果。 3、防范措施。（1）認真執(zhí)行年初的財經(jīng)預算，避免不合理開支，影響工作正常運轉(zhuǎn)的情況發(fā)生。 （2）堅決執(zhí)行財務制度，不私設小金庫和違紀報銷。 （3）財務人員要加強責任心，認真履行工作職責。做到帳表相符，財務

12、數(shù)據(jù)準確、真實，便于工作順利開展。 （4）從事票據(jù)管理的工作人員，要嚴格遵守票據(jù)管理相關制度，防止出現(xiàn)丟失和損壞，造成無法彌補的損失。違者將依法追究責任。 （5）在重大財物收支上，在大額資金的使用上，要經(jīng)集體討論，堅持“集體理財”的原則，重要財物收支由站務會集體討論決定。 （6）固定資產(chǎn)管理要到位，及時登記，加強對固定資產(chǎn)的監(jiān)督，防止本局國有資產(chǎn)丟失。 （7）及時將涉案物品依法登記，管理到位，防止物品丟失或損壞。 （五）人事管理類（二級）1、相關崗位、科室：站領導、辦公室 2、存在的風險（1）在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，

13、不深入基層調(diào)查，偏聽偏信，泄露相關信息，私下許諾先進稱號、評定職稱等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。 （2）對干部政治、思想、道德等方面管理不嚴格或是沒有起到有效的防范作用，可能產(chǎn)生拉幫結派、各自為陣、相互扯皮拆臺等歪風邪氣。出現(xiàn)自由散漫、精神萎靡、作風拖拉、不在狀態(tài)、事業(yè)心、責任感不強的現(xiàn)象； 產(chǎn)生傳謠、信謠等不利于團結的言行。 2.防范措施（1）嚴格執(zhí)行干部選拔任用、考核、評先、定職、定級等方面的各類規(guī)定。 （2）嚴格執(zhí)行上級規(guī)定的人事工作流程，在各個環(huán)節(jié)上體現(xiàn)相互提醒、相互制約、相互監(jiān)督、相互糾正的運行機制。 （3）堅持公開、公正、公平原則，堅持民主集中制原則，不弄虛作假

14、，不偏聽偏信，不泄露信息，不私下許諾，防止失察失誤或用人不當?shù)炔还降氖虑榘l(fā)生。 （4）加強政治、法制學習，樹立立黨為公、執(zhí)政為民的意識。加強集體榮譽感教育，加強民族團結、和諧穩(wěn)定教育； 組織全體工作人員學習并嚴格遵守各項廉政建設規(guī)定，樹立正氣，摒棄歪風邪氣。 （六）內(nèi)務管理類（二級）1、主要責任科室：辦公室、綜合科、信息中心 相關責任科室：標準科、造價科、財務科、定額科 2、存在的風險（1）在數(shù)據(jù)統(tǒng)計過程中，不認真及時統(tǒng)計，可能 造成遲報、虛報或瞞報，給工作造成嚴重后果。 2）不嚴格執(zhí)行信息網(wǎng)絡管理制度，隨意安裝軟件，可能造成計算機感染病毒，導致重要信息數(shù)據(jù)丟失，給工作造成嚴重

15、影響。 （3）檔案管理不嚴格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務檔案、企業(yè)檔案等出現(xiàn)丟失和損壞，可能造成無法彌補的損失。 （4）印章管理不嚴，違規(guī)使用印章、印章被盜用、丟失，可能對單位造成不良的影響。 （5）接聽電話、傳達會議通知不及時、不準確到位，可能導致本單位工作出現(xiàn)失誤，造成不良后果。 （6）機要文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等工作過程中，可能出現(xiàn)失密，給本站帶來影響。 （7）在辦公物品采購及公車管理、使用和維修中違反規(guī)定，可能產(chǎn)生不廉潔行為，或是給單位和工作造成嚴重影響。 2. 防范措施（1）遵守廉潔從政規(guī)定，嚴格自律，恪守原則，堅決拒收不該接受的禮品饋贈及宴請，一切按照

16、規(guī)章制度辦事，不徇私枉法、徇情枉法。 （2）對網(wǎng)絡管理、統(tǒng)計、檔案管理、電話接聽、印章管理、文件收發(fā)等人員加強責任心教育，使工作人員有高度的責任感、使命感和崇高的集體榮譽感，防止過錯、失誤，給全站各項工作順利開展提供保障。 （3）規(guī)范公車維修、用油管理，嚴禁工作人員擅自出車，嚴禁領導干部擅自駕駛公務用車，對節(jié)假日、八小時之外未經(jīng)站主要領導或分管領導允許擅自出車的，嚴格按照有關規(guī)定處理。 4）公務招待堅持對口接待和派餐制度，盡量減少陪餐人員。 三、站領導個人方面 （一）市標準定站黨支部書記、站長（一級風險）1、職責：主持市標準定額站的全面工作，主管黨務、人事、財務、審計工作，分管財務科

17、。 2、潛在風險：（1）工程造價咨詢資質(zhì)初審； （2）標準造價違規(guī)行為（行政處罰類案件）查處； （3）日常其他行政行為監(jiān)督； （4）定額解釋、造價糾紛處理； （5）單位經(jīng)費開支； （6）單位人事管理； （7）評先樹優(yōu)； （8）公務接待； （9）車輛安全； （10）黨費管理。 3、防范措施。（1）工程造價咨詢資質(zhì)初審堅持班子集體把關。 （2）標準造價行政處罰類案件處理，堅持公開聽證管理，并由委法規(guī)科等相關科室共同按程序辦理。嚴格執(zhí)法監(jiān)督，檢查和調(diào)查取證必須2人以上，且亮證執(zhí)法； 堅持法律法規(guī)適用、自由裁量權使用的集體研究制，案件檢查結論堅持集體定案。 （3）建立監(jiān)督投

18、訴機制，對單位人員日常監(jiān)督服務行為進行監(jiān)督。 （4）實行定額解釋、造價糾紛處理回避制。與服務對象雙方有利害關系的工作人員，監(jiān)督其回避。對解釋、糾紛結果顯失公正的投訴，實行責任追究。 （5）嚴格財務制度，嚴格執(zhí)行上級規(guī)定，按要求對經(jīng)費合理開支。 （6）嚴格執(zhí)行市住建委干部、人事管理有關規(guī)定，堅持人事工作集體決策、按程序辦事。 （7）嚴格各項榮譽稱號的推薦程序，堅持集體討論決定推薦名單。 （8）嚴格公務接待。公務接待落實接待標準，履行就餐審批制度。 （9）規(guī)范公車維修、用油管理。公車維修、用油明確專人負責管理，并造冊登記。定期檢查用油支領、發(fā)放登記情況。 （10）嚴格黨費管理，及時足

19、額上交。 （二）主管標準、資質(zhì)證書等業(yè)務副站長（二級風險）1、職責：負責工程建設標準、造價咨詢企業(yè)、造價從業(yè)人員、行業(yè)協(xié)會及社會治安綜合治理、安全、防汛工作，分管標準科、造價科、綜合科。 2、潛在風險：（1）工程造價咨詢資質(zhì)初審； （2）工程建設標準違規(guī)行為（行政處罰類案件）查處； （3）日常督導、檢查、調(diào)查取證； （4）車輛安全。 3、防范措施。（1）工程造價咨詢資質(zhì)初審堅持班子集體把關。 （2）堅持公平、公開、公正原則處理標準行政處罰類案件，具體提請委法規(guī)科等相關科室共同按程序辦理。 （3）嚴格執(zhí)法監(jiān)督。日常督導、檢查、調(diào)查取證必須2人以上，且亮證執(zhí)法，相互監(jiān)督。嚴格要求自

20、己，做好對執(zhí)法人員教育、警示。檢查情況、結論、處理意見堅持班子集體決定。 （4）規(guī)范公車維修、用油管理，嚴禁公車私用。 （三）主管定額、咨詢等業(yè)務副站長（二級風險）1、職責：負責工程定額、造價指標、工程建設價格信息管理工作及站工程造價咨詢業(yè)務，分管定額科、辰宇造價所。 2、潛在風險：（1）定額解釋、造價糾紛處理； （2）造價指標測算、市場參考價調(diào)查； （3）招標代理、工程造價咨詢； （4）評先樹優(yōu)； 3、防范措施。（1）實行定額解釋、造價糾紛處理回避制。與服務對象雙方有利害關系的工作人員，監(jiān)督其回避。對解釋、糾紛結果顯失公正的投訴，實行責任追究。 （2）加強指標測算、市場價格信

21、息管理，對指標測算失誤、責令改正； 對指標測算、市場價格信息故意顯失公平、且造成不良影響的，追究當事人責任。 （3）嚴格制度，加強咨詢、招標代理業(yè)務管理，帶頭堅決杜絕違法違紀現(xiàn)象發(fā)生。對重大業(yè)務失誤，提交班子集體研究決定處理意 見。 （四）站工會主席（二級風險）1、職責。負責標準造價信息網(wǎng)絡、工程發(fā)承包計價日常管理、城鄉(xiāng)環(huán)境綜合整治和黨建、精神文明行風建設、紀檢、信訪、計劃生育、老干部、群團工作，分管辦公室、信息中心、女工委。 2、潛在風險：（1）工程發(fā)承包違規(guī)行為（行政處罰類案件）查處； （2）日常工程造價監(jiān)管； （3）單位人事管理； （4）評先樹優(yōu)； （5）公務接待； （6）工會經(jīng)費管理。 3、防范措施。（1）堅持公平、公開、公正原則處理標準造價行政處罰類案件，具體提請委法規(guī)科等相關科室共同按程序辦理。嚴格執(zhí)法監(jiān)督，檢查和調(diào)查取證等工作必須2人以上，亮證執(zhí)法； 案件檢查結論堅持集體定案。 （2）加強對分管工程造價管理科室的日常管理，帶頭嚴格按原則辦事。 （3）嚴格執(zhí)行市住建委干部、人事管理有關規(guī)定，堅持人事工作集體決策、按程序辦事。 （4）評先樹優(yōu)堅持推薦程序，堅持民主集中制度。 （5）嚴格公務接待。認真履行就餐審批制度。 6）按規(guī)定提取使用工會經(jīng)費。 內(nèi)容僅供參考