04權(quán)力與相互依賴

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1、一、《權(quán)力與相互依賴》大綱 第一編 理解相互依賴（理論建構(gòu)部分） 第一章 世界政治中的相互依賴 關(guān)于相互依賴的新探討 作為一個(gè)分析概念的相互依賴 權(quán)力與相互依賴 國(guó)際機(jī)制變遷 第二章現(xiàn)實(shí)主義與復(fù)合相互依賴 復(fù)合相互依賴的特征 多種渠道 問(wèn)題之間沒(méi)有等級(jí)之分 軍事力量起著次要作用 復(fù)合相互依賴的政治進(jìn)程 聯(lián)系戰(zhàn)略 議程設(shè)置 跨國(guó)關(guān)系與跨政府關(guān)系 國(guó)際組織的作用 第三章 解釋國(guó)際機(jī)制的變遷 經(jīng)濟(jì)進(jìn)程解釋模式 總體權(quán)力結(jié)構(gòu)解釋模式 霸權(quán)的衰落 總體結(jié)構(gòu)模式的局限性 問(wèn)題結(jié)構(gòu)解釋模式 結(jié)構(gòu)解釋模式的局限性 國(guó)際組織解釋模式 關(guān)于機(jī)制變遷的綜合解釋 第

2、二編 海洋和貨幣領(lǐng)域的機(jī)制變遷（檢驗(yàn)1：?jiǎn)栴}領(lǐng)域） 第四章 關(guān)于海洋政治和貨幣政治的歷史回顧 第五章海洋和貨幣的復(fù)合相互依賴 第六章 海洋和貨幣領(lǐng)域的決策政治 第三編 機(jī)制與兩個(gè)雙邊關(guān)系（檢驗(yàn)2：雙邊關(guān)系） 第七章美國(guó)與加拿大和澳大利亞的關(guān)系 第四編 美國(guó)與復(fù)合相互依賴（理論應(yīng)用:復(fù)合相互依賴對(duì)美國(guó)外 交的影響） 第八章應(yīng)對(duì)相互依賴 第五編全球主義與信息時(shí)代（理論發(fā)展 第九章權(quán)力、相互依賴與信息時(shí)代 第十章權(quán)力、相互依賴與全球主義 第六編 關(guān)于理論與政策的進(jìn)一步思考（1989年） 跋 為多邊主義喝彩？三思而后行 機(jī)制的維持 二、主要內(nèi)容 第一章 世界政治中的相

3、互依賴 一、 關(guān)于相互依賴的新探討 1、 “我們生活在一個(gè)相互依賴的時(shí)代?！? 2、 本書(shū)要回答的兩個(gè)問(wèn)題：（頁(yè)5-6） A, 在相互依賴尤其是經(jīng)濟(jì)相互依賴普遍存在的情況下,世 界政治的主要特征是什么？（第2\5\7\8章） B, 國(guó)際制度為什么演變?是如何演變的？（第3\6\7章） 3、 相互依賴正在取代“國(guó)家安全”成為美國(guó)外交政策的新辭令。 二、 作為一個(gè)分析概念的相互依賴 1、 什么是依賴/相互依賴？ 依賴是“為外力所支配或受其巨大影響的一種狀態(tài)”，而相互依 賴（interdependence）指的是“彼此相互依賴”（mutual dependence）o （頁(yè)9）世界政

4、治中的相互依賴，指的是“以國(guó)家 之間或不同國(guó)家的行為體之間相互影響為特征的情形”。 國(guó)際交往產(chǎn)生相互依賴，但跨國(guó)聯(lián)系不等于相互依賴；交往對(duì) 于相互依賴的影響取決于與之相關(guān)的制約或成本?！爱?dāng)交往產(chǎn)生 需要有關(guān)各方付出代價(jià)的相互影響時(shí)（這些影響并不必然是對(duì)等 的），相互依賴就出現(xiàn)了?！保?yè)10） 2、 相互依賴的特征 1）相互依賴并非一定是互利的，這個(gè)概念只是用以客觀的陳 述一種相互影響的事實(shí)，并非一定好或者一定壞。 2) 相互依賴總是與代價(jià)相關(guān)。 3) 相互依賴并非對(duì)等依賴或均衡依賴。 隨著國(guó)際交往的增進(jìn)和科技手段的進(jìn)步，國(guó)家間相互依賴的程 度宏觀上不斷加深。而權(quán)力在其中是一個(gè)重要

5、的角色。國(guó)家間財(cái) 富和權(quán)力的分配具有不平衡性，相互依賴是非對(duì)稱的、高度政治 性的，這種非對(duì)稱性造就了國(guó)家以及非國(guó)家行為體的權(quán)力資源 權(quán)力與相互依賴)。 三、權(quán)力與相互依賴 1、 不對(duì)稱的相互依賴是權(quán)力的一個(gè)來(lái)源。 2、 敏感性(sensitivity)脆弱性(vulnerability)： “敏感性指的是某政策框架內(nèi)作出反應(yīng)的程度一一一國(guó)變 化導(dǎo)致另一國(guó)家發(fā)生有代價(jià)的變化的速度有多快，代價(jià)有多大”； 脆弱性“其程度取決于各行為體獲得可替代性選擇的相對(duì)能力有 多大”，是“行為體因外部事件強(qiáng)加的代價(jià)而損失的程度”。 例如，如果A國(guó)提高石油價(jià)格，B國(guó)立即受到影響，則B 國(guó)對(duì)石油價(jià)格的變化

6、敏感。但如果B國(guó)能找到石油的替代能源或 者石油的替代供應(yīng)國(guó)，那么B國(guó)并不脆弱。如果一國(guó)對(duì)于石油漲 價(jià)，既大受影響，又沒(méi)有對(duì)策，則敏感性和脆弱性同時(shí)在該國(guó)體 現(xiàn)。 時(shí)段12345 圖1三國(guó)的敏感性 本成的加強(qiáng)為行部外 時(shí)段12345 圖2三國(guó)的脆弱性 脆弱性相互依賴包含戰(zhàn)略意義；在為行為體提供權(quán)力方面， 脆弱性相互依賴比敏感性相互依賴更重要。要對(duì)國(guó)際間相互依賴 作有效的政治分析，應(yīng)把各種不對(duì)稱相互依賴看作行為體的權(quán)力 來(lái)源。 四、國(guó)際機(jī)制變遷 1、什么是國(guó)際機(jī)制？ 國(guó)際機(jī)制（regimes）的概念與相互依賴密切相關(guān)。相互依賴 關(guān)系發(fā)生在調(diào)節(jié)行為體行為并控制其行為結(jié)

7、果的規(guī)則、規(guī)范和程 序的網(wǎng)絡(luò)中，對(duì)相互依賴關(guān)系產(chǎn)生影響的一系列控制性安排 (governing arrangements)就是國(guó)際機(jī)制。 2、 國(guó)際體系的結(jié)構(gòu)與進(jìn)程 國(guó)際體系的結(jié)構(gòu)是指同類(lèi)單位的能力分配狀況；進(jìn)程是指一 個(gè)權(quán)力結(jié)構(gòu)內(nèi)的分配和討價(jià)還價(jià)的過(guò)程。 3、 國(guó)際機(jī)制是國(guó)際體系的權(quán)力結(jié)構(gòu)與該結(jié)構(gòu)內(nèi)的政治、經(jīng)濟(jì) 談判之間的中介因素(intermediate factors) o國(guó)際體系的 結(jié)構(gòu)對(duì)國(guó)際機(jī)制的性質(zhì)有深刻的影響；機(jī)制影響并在一定程 度上支配著體系內(nèi)發(fā)生的政治談判和日常決策(即體系的進(jìn) 程)。 4、 體系變遷非常重要。 第二章現(xiàn)實(shí)主義與復(fù)合相互依賴 一、復(fù)合相互依賴的特征

8、 1、 現(xiàn)實(shí)主義的基本假設(shè) 1) 作為整體的國(guó)家是國(guó)際政治最重要的行為體；2)武力和 武力威脅是行使權(quán)力的最有效工具；3)世界政治中的議題 (issues)有等級(jí)之分，作為“高政治”(high politics),軍事安全 主導(dǎo)著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事務(wù)等“低政治”(low politics). 2、 復(fù)合相互依賴(complex interdependence)的特征 1） 多種渠道的聯(lián)系：包括國(guó)家政府間聯(lián)系、非政府精英之間的 非正式聯(lián)系、跨國(guó)組織（多國(guó)銀行和多國(guó)公司）等。 2） 議題之間沒(méi)有等級(jí)之分 3） 軍事力量起著次要作用 二、復(fù)合相互依賴的政治進(jìn)程 1、 聯(lián)系戰(zhàn)略（行為體的目標(biāo)

9、/政府的政策工具）：（與第三 個(gè)特征相聯(lián)系）傳統(tǒng)理論中，最強(qiáng)大的國(guó)家將運(yùn)用其總的支配力 使自己在處于較弱地位的問(wèn)題也占上風(fēng)，其策略是把自己在某些 問(wèn)題上的政策與其他國(guó)家在其他問(wèn)題上的政策聯(lián)系起來(lái)；而復(fù)合 相互依賴條件下，目標(biāo)將因問(wèn)題領(lǐng)域而異。 2、 議程設(shè)置（某些問(wèn)題如何獲得高官們的關(guān)注，從而成為“問(wèn) 題”）：（與第二個(gè)特征相聯(lián)系） 3、 跨國(guó)關(guān)系與跨政府關(guān)系： 4、 國(guó)際組織的作用 現(xiàn)實(shí)主義和復(fù)合相互依賴條件之下的政治進(jìn)程（頁(yè)38） 現(xiàn)實(shí)主義條件下 復(fù)合相互依賴條件之下 行為體的目標(biāo) 軍事安全將是首 要的國(guó)家目標(biāo)。 國(guó)家的目標(biāo)因問(wèn)題領(lǐng)域而異?？?政府政治的

10、存在，導(dǎo)致目標(biāo)難以 確定，跨國(guó)行為體將追求自身的 目標(biāo)。 政府的政策工 軍事力量是最為 適用于具體問(wèn)題領(lǐng)域的權(quán)力資 有效的政策工 源最為相關(guān)。相互依賴、國(guó)際組 具，盡管也采用 經(jīng)濟(jì)手段及其他 政策工具。 織和跨國(guó)行為體的管理將是最 主要的手段。 議程形成 勢(shì)力均衡的潛在 議程受到如下因素的影響：各問(wèn) 轉(zhuǎn)變和安全威脅 題領(lǐng)域內(nèi)權(quán)力資源分配的變化; 將確定高度政治 國(guó)際機(jī)制地位的變化；跨國(guó)行為 領(lǐng)域的議程，并 體重要性的變化；與其他問(wèn)題的 將對(duì)其他議程產(chǎn) 聯(lián)系以及敏感性相互依賴增強(qiáng) 生重大影響。 而導(dǎo)致的政治化等。 問(wèn)題的聯(lián)系 聯(lián)系將降低問(wèn)題

11、 由于武力的效果難以發(fā)揮，強(qiáng)國(guó) 領(lǐng)域間后果的差 實(shí)行聯(lián)系戰(zhàn)略將愈加困難。弱國(guó) 別，增強(qiáng)國(guó)際等 通過(guò)國(guó)際組織推行聯(lián)系戰(zhàn)略將 級(jí)區(qū)分。 衰落而非增強(qiáng)國(guó)際等級(jí)區(qū)分。 際組織的作 受制于國(guó)家權(quán)力 國(guó)際組織將設(shè)置議程，促動(dòng)聯(lián)盟 和軍事力量的重 的建立，并為弱國(guó)的政治活動(dòng)提 要性，國(guó)際組織 供場(chǎng)所。選擇處理某問(wèn)題的組織 的作用有限。 討論并爭(zhēng)取支持票的能力將是 重要的政治資源。 第三章 解釋國(guó)際機(jī)制的變遷 認(rèn)識(shí)國(guó)際機(jī)制的發(fā)展和崩潰，是理解相互依賴政治的關(guān)鍵,

12、 因此他們著重研究了國(guó)際機(jī)制的變遷問(wèn)題，并提出了經(jīng)濟(jì)進(jìn)程、 總體權(quán)力結(jié)構(gòu)、問(wèn)題結(jié)構(gòu)和國(guó)際組織四種解釋模式。 1、 經(jīng)濟(jì)進(jìn)程解釋模式： 研究機(jī)制變遷的經(jīng)濟(jì)進(jìn)程解釋模式，可以從技術(shù)和經(jīng)濟(jì)變革 為開(kāi)端。. 這一解釋模式的三個(gè)前提是：第一，技術(shù)變革與經(jīng)濟(jì)相互依 賴的增加講使現(xiàn)有的國(guó)際機(jī)制過(guò)時(shí)；第二，政府必須對(duì)提高生活 水平的國(guó)內(nèi)政治要求迅速做出反應(yīng)；第三，資本、貨物以及某些 情況下人員的國(guó)際流動(dòng)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益，并成為政府修改或 重新創(chuàng)立國(guó)際機(jī)制，以恢復(fù)其有效性的強(qiáng)大動(dòng)力。

13、 根據(jù)經(jīng)濟(jì)進(jìn)程模式，我們可以認(rèn)識(shí)到，國(guó)際機(jī)制將因經(jīng)濟(jì)和 技術(shù)變革隨時(shí)可能瓦解.。至少?gòu)拈L(zhǎng)遠(yuǎn)觀點(diǎn)來(lái)看，國(guó)際機(jī)制不會(huì) 徹底崩潰，這一模式的局限性是顯然的，但這并不否認(rèn)經(jīng)濟(jì)進(jìn)程 解釋模式的說(shuō)服力。 2、 總體權(quán)力結(jié)構(gòu)解釋模式：國(guó)家間的權(quán)力發(fā)生變化（即結(jié)構(gòu)發(fā)生 變化），則構(gòu)成國(guó)際機(jī)制的規(guī)則即發(fā)生變化。 國(guó)際經(jīng)濟(jì)機(jī)制直接反映了政治一均勢(shì)能力的格局：高度政治 支配低度政治。軍事力量的變化可以為國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的變遷提供 解釋。 這種總體權(quán)力結(jié)構(gòu)解釋模式是高度簡(jiǎn)約的，可以認(rèn)為是與 Kenneth Waltz的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義相匹配的，認(rèn)為綜合實(shí)力占優(yōu)勢(shì) 的支配大國(guó)能夠?qū)⑵渚C合優(yōu)勢(shì)運(yùn)用到個(gè)個(gè)問(wèn)題的領(lǐng)域，繼而將各

14、 個(gè)領(lǐng)域（即使是其處于弱勢(shì)的領(lǐng)域）受制自己的控制地位?；蛘哒f(shuō)， 某些國(guó)家支配著某一問(wèn)題領(lǐng)域，其他國(guó)家支配著另外的問(wèn)題領(lǐng) 域，但在關(guān)鍵時(shí)刻，強(qiáng)國(guó)可以采用武力或武力威脅，即通過(guò)聯(lián)系 戰(zhàn)略消除這些差異。對(duì)這一模式的批判最直接的便是另外三種模 式的解釋力。 3、 問(wèn)題結(jié)構(gòu)解釋模式 與總體結(jié)構(gòu)模式不同，問(wèn)題結(jié)構(gòu)解釋模式認(rèn)為權(quán)力不再是可 以轉(zhuǎn)換的；軍事力量在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中不再發(fā)生效力，與某一問(wèn)題領(lǐng) 域相關(guān)的經(jīng)濟(jì)力量可能與其他問(wèn)題領(lǐng)域無(wú)關(guān)。繼承了上一模式的 一點(diǎn)是：強(qiáng)國(guó)繼續(xù)支配弱國(guó)，只不過(guò)支配能力將是割裂的。對(duì)這 種結(jié)構(gòu)解釋模式最好的證明是OPEC在1970年代對(duì)油價(jià)的控制 力上展現(xiàn)出來(lái)的事實(shí)?？偟膩?lái)說(shuō)，當(dāng)

15、使用武力代價(jià)高昂或不存在 重?fù)?dān)安全問(wèn)題的時(shí)候，總體結(jié)構(gòu)解釋模式的解釋力受到限制，而 問(wèn)題結(jié)構(gòu)解釋模式的解釋力往往更強(qiáng)。 一旦不同問(wèn)題之間成功建立聯(lián)系，問(wèn)題結(jié)構(gòu)模式的解釋力則 會(huì)下降。兩個(gè)模式共同存在的一個(gè)問(wèn)題是：只注重國(guó)家權(quán)力能力， 而忽視了國(guó)內(nèi)行為體和跨國(guó)行為體。即，只關(guān)注了 structure對(duì)結(jié) 果的控制力，而忽視了 process對(duì)結(jié)果控制力的影響。這一缺陷 將被國(guó)際組織解釋模式所彌補(bǔ)。 4、 國(guó)際組織解釋模式 我們將政府間或非官方間存在的多層次的聯(lián)系、規(guī)范和制度 稱為國(guó)際組織。國(guó)際組織可以被視為另一種形式的世界政治結(jié) 構(gòu)。它是一個(gè)比國(guó)際機(jī)制更寬泛的概念范疇，同時(shí)包含著各種類(lèi) 型

16、的精英網(wǎng)絡(luò)和相關(guān)正式制度。 這種模式假定，國(guó)際組織一旦建立起來(lái)，就難以根除或做出 重大調(diào)整。機(jī)制不再與國(guó)家能力的基本形式相一致，其原因是國(guó) 際組織對(duì)談判的進(jìn)程起到了影響，而structure和process將同時(shí) 對(duì)結(jié)果展現(xiàn)自己的控制力。舉例來(lái)說(shuō)，當(dāng)聯(lián)合國(guó)建立后，我們將 不可能依據(jù)美國(guó)的支配地位而推斷出聯(lián)合國(guó)大會(huì)的投票結(jié)果，我 們不得不研究各國(guó)政府施加影響以及從一國(guó)一票制中獲益的能 力，因?yàn)榇髸?huì)決議是據(jù)此的出的。 當(dāng)然，我們必須記住，國(guó)際組織模式只適用于符合相互依賴 的情景，即使如此，一旦各國(guó)政府決心運(yùn)用其基本權(quán)力改變機(jī)制， 則國(guó)際組織模式的預(yù)測(cè)也將流于無(wú)效。 5、 關(guān)于機(jī)制變遷的綜合解釋 難以說(shuō)四種模式中的哪一種更為完美，在有些領(lǐng)域，單一的 解釋模式能直接解決問(wèn)題，而在有些領(lǐng)域，需要數(shù)個(gè)模式的有效 結(jié)合，而在另外的領(lǐng)域，則需謹(jǐn)慎地使用四個(gè)中的每一種，而且 甚或可能不同階段采用不同的模式加以解釋?zhuān)@一切都將取決 于我們的現(xiàn)實(shí)世界及其具體的問(wèn)題領(lǐng)域內(nèi)的狀況究竟更符合于 四種模式提出的情境假設(shè)。 情形越接近于復(fù)合相互依賴，問(wèn)題結(jié)構(gòu)模式和國(guó)際組織模式 就越適用,而總體結(jié)構(gòu)模式越不準(zhǔn)確。由于每一種解釋模式都有 其有效性和局限性，因此有時(shí)必須根據(jù)具體的環(huán)境因素采取不同 的模式組合或綜合解釋。