中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究論文.doc

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1、中 小 企 業(yè) 技 術(shù) 創(chuàng) 新 研 究姬定中一、企業(yè)創(chuàng)新體系的重要性 “創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂，是國家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力，當(dāng)今國際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的核心是知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化（江澤民）。”從世界各國發(fā)展的實(shí)踐來看，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長和企業(yè)發(fā)展有十分重要的意義：科技已經(jīng)成為最大的經(jīng)濟(jì)發(fā)展要素，即科技已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生變量，發(fā)達(dá)國家科技對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率已經(jīng)達(dá)到60%以上。從我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和中小企業(yè)成長的現(xiàn)實(shí)來看，意義也十分重大，突出體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1、 小企業(yè)創(chuàng)新體系是國家創(chuàng)新體系和區(qū)域創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)支撐。區(qū)域創(chuàng)新體系中小企業(yè)創(chuàng)新體系中小企業(yè)創(chuàng)新體系中小企業(yè)創(chuàng)新體系區(qū)域創(chuàng)新體系國家創(chuàng)

2、新體系區(qū)域創(chuàng)新體系國家創(chuàng)新體系是由與知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。在創(chuàng)新體系中，企業(yè)以技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)新和知識(shí)應(yīng)用為主，同時(shí)進(jìn)行知識(shí)傳播，是創(chuàng)新體系的核心和基礎(chǔ)條件，也是創(chuàng)新的載體。它們之間的相互關(guān)系如下圖1所示：通過中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，可以使R&D生產(chǎn)銷售聯(lián)系更富成效。因此，對(duì)于尚屬發(fā)展中國家的中國而言，國家創(chuàng)新體系應(yīng)偏重于實(shí)用，即偏重于技術(shù)創(chuàng)新，并且扎根于企業(yè)。 2、是優(yōu)化配置科技資源的內(nèi)在要求。建立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要任務(wù)之一就是建立高效配置的人才體系。長期以來，我國科技人才的配置結(jié)構(gòu)極不合理，多數(shù)科技人才集中于事業(yè)單位和金融保險(xiǎn)等效益好的行業(yè)，其中又以教育、衛(wèi)生專業(yè)占大

3、多數(shù)。相比之下，最切近市場(chǎng)、最需要人才的是中小企業(yè)，其各類專業(yè)技術(shù)人才比重卻明顯偏低。這一方面造成科研成果不能及時(shí)直接地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，另一方面中小企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力又嚴(yán)重不足。表1：1996年R&D經(jīng)費(fèi)與人員分配的比較 單位：%國別R&D經(jīng)費(fèi)的分配R&D人員在部門的分配政府企業(yè)政府大學(xué)企業(yè)中國5530451837美國117116日本96856德國127474資料來源：國家科委，國家科技年度報(bào)告（1997）；另表見科研管理第2期2002年當(dāng)然，這種經(jīng)濟(jì)與科技“兩張皮”的現(xiàn)象，是傳統(tǒng)體制“慣性”作用的結(jié)果。要改變這種現(xiàn)象，除了進(jìn)一步引入人才配置的市場(chǎng)化機(jī)制外，構(gòu)建中小企業(yè)的科技創(chuàng)新體系，

4、為科技人才的流動(dòng)創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境迫在眉睫。3、是中小企業(yè)創(chuàng)新能力的綜合體現(xiàn)，也是提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵途徑。技術(shù)創(chuàng)新體系是指與開發(fā)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)、推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略有關(guān)的各方面、各環(huán)節(jié)有機(jī)聯(lián)系、相互作用而構(gòu)成的一個(gè)整體。一般分為國家、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)三個(gè)層次。從企業(yè)層而言，建立和完善技術(shù)創(chuàng)新體系主要是指建立和完善相應(yīng)的組織體系和內(nèi)容體系等。形象的說法就是形成一種能夠高效、有序進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新鏈。這個(gè)鏈條一般包括新設(shè)想的誕生、創(chuàng)新項(xiàng)目的決策（市場(chǎng)需求和有關(guān)技術(shù)發(fā)展的調(diào)研和預(yù)測(cè)）、技術(shù)獲取、工程化（設(shè)計(jì)、制造工藝的開發(fā)、中間試驗(yàn)等）、生產(chǎn)和營銷等環(huán)節(jié)。一個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新體系是否健全和完善，是企業(yè)創(chuàng)新能力強(qiáng)弱的

5、綜合體現(xiàn)。而從我國中小企業(yè)的現(xiàn)狀來看，技術(shù)創(chuàng)新能力普遍較低，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)（尤其是國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)）中處于不利地位。我們的產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值低，但能耗和原材料消耗卻較高。如我國噸鋼能耗是164公斤標(biāo)準(zhǔn)煤，而世界級(jí)只需要80公斤標(biāo)準(zhǔn)煤；我國每生產(chǎn)100美元GDP所消耗的能源相當(dāng)于187公斤石油，而日本只需要13公斤，德國只需要18公斤。由于我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力低下，一方面出現(xiàn)產(chǎn)品大量積壓，另一方面資金密集型產(chǎn)品又大量依賴進(jìn)口。目前國內(nèi)市場(chǎng)上的電子信息、精細(xì)化工、飲料、成套設(shè)備、精密機(jī)床、遠(yuǎn)洋船舶等產(chǎn)品有50%以上依賴進(jìn)口，而出口產(chǎn)品仍以技術(shù)含量低的勞動(dòng)密集型為主。因此，從長遠(yuǎn)看，如果我們不加強(qiáng)高技術(shù)產(chǎn)

6、業(yè)的創(chuàng)新和投入，我國將很可能成為跨國公司高技術(shù)產(chǎn)品的組裝基地，而且也將迅速變?yōu)槭澜缟献畲蟮母呒夹g(shù)產(chǎn)品銷售市場(chǎng)（如前一時(shí)期的DVD爭(zhēng)端）。因此，要提升競(jìng)爭(zhēng)力，走可持續(xù)發(fā)展的道路，中小企業(yè)必須重視研發(fā)，而不是簡(jiǎn)單的模仿和引進(jìn)。一位日本學(xué)者將競(jìng)爭(zhēng)力與R&D投資聯(lián)系起來，認(rèn)為一個(gè)企業(yè)的R&D投資僅占企業(yè)銷售收入的1%，那么，這個(gè)企業(yè)注定要失??；如果占3%，則僅僅可以維持企業(yè)發(fā)展；如果占到5%，可以 參與競(jìng)爭(zhēng)；如果達(dá)到8%以上，那才可能有競(jìng)爭(zhēng)力。我國以中小企業(yè)為主（我省也一樣），要提高中小企業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)力，必須構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新體系，尤其是核心技術(shù)體系。4、是促使市場(chǎng)成熟化、替代化和發(fā)展新產(chǎn)品的有效途徑。任何

7、一個(gè)產(chǎn)品的市場(chǎng)容量都是有限的，當(dāng)一種產(chǎn)品的市場(chǎng)發(fā)展到一定程度后，就會(huì)出現(xiàn)飽和或供大于求的狀態(tài)，從而達(dá)到成熟化。同時(shí)，一種產(chǎn)品還會(huì)被其他產(chǎn)品所替代。不管企業(yè)的產(chǎn)品面臨的是成熟化還是替代化，都會(huì)給生產(chǎn)這種產(chǎn)品的企業(yè)帶來極大的困難，影響到他們的生存和發(fā)展。以市場(chǎng)成熟為例，由于市場(chǎng)容量達(dá)到飽和狀態(tài)，并開始呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)，最后這個(gè)行業(yè)的市場(chǎng)將被一些實(shí)力雄厚的競(jìng)爭(zhēng)者說占據(jù)。在這種情況下，競(jìng)爭(zhēng)的勝利者，只有通過持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新才能維持起當(dāng)時(shí)的優(yōu)勢(shì)；而被迫退出市場(chǎng)的失敗者，也只有通過技術(shù)創(chuàng)新而另謀生路。如果產(chǎn)品產(chǎn)生替代，則企業(yè)更需要努力實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新，以尋求新的發(fā)展機(jī)會(huì)。這就是產(chǎn)業(yè)更迭或部門轉(zhuǎn)移的過程。在這個(gè)過程

8、中，不管新老產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，都必須努力實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新，任何等待觀望都意味著坐以待斃，放棄發(fā)展。 我國的中小企業(yè)，多處于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)階段，因此，實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新，不僅是中小企業(yè)的迫切需求，也是我國改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的必然趨勢(shì)。二 我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn) 中小企業(yè)在組織、經(jīng)營、生產(chǎn)和流通上的特殊性和資源占有上的差異性，決定了中小企業(yè)在國家整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)中與大企業(yè)相比具有不同的地位和作用，同時(shí)也面臨著不同的外部環(huán)境。因此，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面形成并表現(xiàn)出與大企業(yè)不同的特點(diǎn)。1、中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上的廣泛性決定其在許多領(lǐng)域占據(jù)著創(chuàng)新的主導(dǎo)地位。由于中小企業(yè)數(shù)量多,涉及領(lǐng)域廣，與市場(chǎng)聯(lián)系極為緊密，所以，在創(chuàng)新產(chǎn)品、創(chuàng)新

9、工藝、創(chuàng)新過程和創(chuàng)新成果上都要表現(xiàn)出廣泛性。尤其是新興產(chǎn)業(yè)的興起和發(fā)展為中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供了巨大的市場(chǎng)空間。2、中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新體制的靈活性決定了其在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中具有充分的活力，同時(shí)也表現(xiàn)出較高的效率。中小企業(yè)一般沒有獨(dú)立的研究機(jī)構(gòu)，而主要采用技術(shù)引進(jìn)方式創(chuàng)新，或者由企業(yè)和高校、科研單位共同進(jìn)行開發(fā)創(chuàng)新，也可以運(yùn)用自己掌握的情報(bào)信息資料，借助于外單位的力量進(jìn)行創(chuàng)新。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的靈活性，符合中小企業(yè)經(jīng)營的特點(diǎn)，有利于企業(yè)和市場(chǎng)的緊密結(jié)合，較快地獲得技術(shù)創(chuàng)新成果。中小企業(yè)從每單位銷售額所得獲得的專利成果大約為大企業(yè)的2倍。特別是由于近年來高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中中小企業(yè)大量擁現(xiàn)，在技術(shù)創(chuàng)新時(shí)間

10、與效率上的優(yōu)勢(shì)更為明顯。3、企業(yè)生存和發(fā)展的迫切性決定了其更注重應(yīng)用型技術(shù)方面的創(chuàng)新。中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，遵循合理實(shí)效的原則，主要著眼于現(xiàn)在而非將來，很少從事投資大、項(xiàng)目多、見效慢的基礎(chǔ)性技術(shù)創(chuàng)新。 4、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新更強(qiáng)調(diào)利用外部資源，同時(shí)企業(yè)家在技術(shù)創(chuàng)新中的作用更加突出。由于中小企業(yè)自身資源的局限性，其更加強(qiáng)調(diào)與外界合作的重要性，更加強(qiáng)調(diào)利用外部資源，進(jìn)行創(chuàng)新技術(shù)的吸收和擴(kuò)散。近年來，隨著科技體制的進(jìn)一步改革和校企、研企的合作渠道的更加暢通，中小企業(yè)利用外部資源創(chuàng)新的意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)。在中小企業(yè)，企業(yè)家通常還親自參加技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，在許多高技術(shù)企業(yè)中，其創(chuàng)業(yè)者本身就是科學(xué)家或發(fā)明家。與大企業(yè)

11、相比，中小企業(yè)家在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中扮演著更加積極主動(dòng)的角色。三、障礙分析建立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，在實(shí)踐中遇到了一些障礙，據(jù)馬馳，賈蔚文等學(xué)者1990年對(duì)湖北宜昌，1991年對(duì)河南南陽進(jìn)行的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的調(diào)查，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的障礙性因素見表2。另據(jù)1996年上海重大咨詢決策研究項(xiàng)目的調(diào)查（見表3），資金、人才的缺乏，創(chuàng)新能力低下，以及缺乏有利于創(chuàng)新的制度，是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主要因素。表2：技術(shù)創(chuàng)新的阻礙性因素 單位：%阻礙因素中國丹麥芬蘭挪威瑞典風(fēng)險(xiǎn)大2159515248缺乏（風(fēng)險(xiǎn)）資金7230353822研發(fā)能力不足4226451027人員素質(zhì)差3035463227缺乏市場(chǎng)情報(bào)3238

12、3627對(duì)外界應(yīng)變能力差42222711創(chuàng)新易于模仿2610341522法規(guī)15923922資料來源：馬馳、賈蔚文，國內(nèi)外工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的比較，在國家科委中國科技促進(jìn)發(fā)展研究中心調(diào)查報(bào)告1992（4）。表3：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的阻礙及因素阻礙性因素位次綜合評(píng)分均值累計(jì)頻率（%）缺乏足夠的投入25.4776缺乏創(chuàng)新人才16.0082企業(yè)創(chuàng)新能力落后34.7876缺乏企業(yè)家精神83.7176缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力44.7976缺乏優(yōu)惠政策54.5076缺乏創(chuàng)新收益保障64.1368缺乏有利于創(chuàng)新的制度74.0676企業(yè)員工缺乏積極性93.3664資料來源：上海實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新與集約化發(fā)展研究報(bào)告，項(xiàng)目主持人

13、：江青云，1996年8月31日，轉(zhuǎn)引自孫一民，現(xiàn)代企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新第162163頁，山西經(jīng)濟(jì)出版社，1998。綜合以上因素，結(jié)合我們?cè)谡{(diào)研中遇到的問題我們認(rèn)為，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要阻礙和突出問題表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1、創(chuàng)新意識(shí)差或認(rèn)識(shí)上存在誤區(qū)。 由于企業(yè)規(guī)模較小，抗風(fēng)險(xiǎn)能力相對(duì)較弱，中小企業(yè)特別是公有制企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)在技術(shù)創(chuàng)新面前往往心存顧慮。寧愿選擇保守穩(wěn)妥的技術(shù)追隨戰(zhàn)略，而不支選擇自主創(chuàng)新。這本是無可厚非，但長期“遺傳”的結(jié)果，使企業(yè)不思進(jìn)取，一味依賴“外援”。更有甚者。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)談薄，許多企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)熱衷于“拿來”或“偷來”（如醫(yī)藥行業(yè)的許多企業(yè)），根本就沒有創(chuàng)新的意識(shí)。另外，將技術(shù)創(chuàng)新

14、等同于創(chuàng)新，這在中小企業(yè)也極其常見。這是中小企業(yè)在認(rèn)識(shí)上的一大誤區(qū)。創(chuàng)新理論包括技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新等內(nèi)容。但我國相當(dāng)多的中小企業(yè)往往只看到技術(shù)促進(jìn)生產(chǎn)發(fā)展的結(jié)果，而沒有注意其先決條件決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展的首要因素不是物質(zhì)資本和技術(shù)本身，而是與人力資本發(fā)展相關(guān)的經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)和文化傳統(tǒng)等社會(huì)因素。以制度促進(jìn)生產(chǎn)力的更大的解放才是企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。企業(yè)家作用的發(fā)揮有賴于社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治、文化制度的建設(shè)，實(shí)踐已經(jīng)充分證明了這一點(diǎn)。這種認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)帶來的必然結(jié)果是，雖然投資于技術(shù)改造，但投資效果不佳，進(jìn)而使企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新感到迷惑。2、技術(shù)創(chuàng)新的主體錯(cuò)位。在發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家中，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主

15、體，也是研發(fā)經(jīng)費(fèi)的主要來源。如果美國等國，企業(yè)（主要私企）在技術(shù)創(chuàng)新的過程中擔(dān)當(dāng)主角。美國1997年的RXD投資為2056億美元，其中企業(yè)占72.7%。我國1997年R&D經(jīng)費(fèi)共為481.9億，還不到通用汽車公司全年總投入50%。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國每年誕生6萬家高科技小企業(yè)（這些企業(yè)后來有的破產(chǎn)，有的發(fā)展成為大中型企業(yè)），這些小企業(yè)具有極強(qiáng)的創(chuàng)新意識(shí)，每年獲得國家頒發(fā)專利總量的60%。而在我國受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的慣性推動(dòng)，有些地方政府還沒有走出管理企業(yè)、領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)、包攬企業(yè)的圈子。由召開創(chuàng)新動(dòng)員大會(huì)，規(guī)定多少創(chuàng)新項(xiàng)目，爭(zhēng)取創(chuàng)新技改資金，到分配使用資金。企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)投入主體地位沒有確立。究起原因，是政府與企

16、業(yè)的關(guān)系還沒有理順，知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒有得到切實(shí)可靠的保障，真正意義上的現(xiàn)代企業(yè)制度還遠(yuǎn)未建立起來。3、中小企業(yè)科技人才匱乏且缺乏創(chuàng)新素質(zhì)，創(chuàng)新效率太低。我國大多數(shù)中小企業(yè)還沒有技術(shù)中心，其技術(shù)不得不借助外來成分。一些中小企業(yè)由于技術(shù)人員少，使得每個(gè)技術(shù)人員不得不從事多方面的工作，使得這些技術(shù)人員在技術(shù)的深度方面難以與大公司技術(shù)人員展開競(jìng)爭(zhēng)。一些中小企業(yè)為了保住一些高級(jí)技術(shù)人員，使之不被大企業(yè)挖走，往往要付出比大企業(yè)更高的成本。此外，多數(shù)中小企業(yè)普遍沒有建立計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)，缺乏固定的信息技術(shù)人員，導(dǎo)致了信息流通不暢，技術(shù)信息搜索成本較高，這嚴(yán)重阻礙了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展。不僅如此，我國科技人才普遍

17、缺乏創(chuàng)新素質(zhì)，創(chuàng)新效率太低。到1998年，我國從事科技活動(dòng)的人員已經(jīng)達(dá)到281.4萬人，其中科學(xué)家和工程師149萬人，科技人員的總量應(yīng)該說不算少。但長期以來，我國傳統(tǒng)教育的模式只重視理論知識(shí)的傳授，輕視實(shí)踐能力和創(chuàng)新思維的培養(yǎng)，“千人一面”，忽視教育對(duì)象的個(gè)性差異，窒息了學(xué)生的創(chuàng)新思維、創(chuàng)造精神和創(chuàng)新能力，不適應(yīng)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要。這也是我國科技創(chuàng)新相對(duì)落后的主要原因之一。4、科技與經(jīng)濟(jì)相分離，市場(chǎng)化水平太低。長期以來，我國科技與經(jīng)濟(jì)存在“兩張皮”狀況，企業(yè)作為單純的生產(chǎn)單位，只關(guān)心完成生產(chǎn)任務(wù)，不關(guān)心技術(shù)進(jìn)步，缺乏技術(shù)開發(fā)能力。而科研經(jīng)費(fèi)和科技人員過分集中在國家的科研院所和高校

18、，他們只關(guān)心科研任務(wù)的完成，不關(guān)心科研成果能否轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。由于企業(yè)、科技、教育等各個(gè)子系統(tǒng)相互脫節(jié)，即便在各子系統(tǒng)內(nèi)部已經(jīng)形成了相當(dāng)?shù)牧α?，但官、產(chǎn)、學(xué)或產(chǎn)、學(xué)、研之間缺乏密切合作，沒有形成應(yīng)有的合作。大量的科研力量游離于經(jīng)濟(jì)主體之外，科技開發(fā)不能同市場(chǎng)緊密結(jié)合，科技成果轉(zhuǎn)化“先天缺氧”。這既是科技資源嚴(yán)重浪費(fèi)的原因，也是我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力低下的主要原因。5、中小企業(yè)之間的協(xié)作網(wǎng)絡(luò)薄弱。中小企業(yè)以小巧、靈捷的經(jīng)營方式和技術(shù)的不斷創(chuàng)新，融入到緊密合作的中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中去，既可以與大企業(yè)分工協(xié)作，又可能與大企業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。但是由于中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)資本、資金、規(guī)模和獲得政策扶持方面，無法與大企業(yè)抗衡，

19、只有加強(qiáng)相互之間的合作，并在合作的網(wǎng)絡(luò)化過程中不斷創(chuàng)新，才能獲得優(yōu)勢(shì)。然而目前的現(xiàn)狀是，中小企業(yè)在生產(chǎn)上相對(duì)獨(dú)立，發(fā)展的過程中缺乏應(yīng)有的技術(shù)、信息等方面的正式或非正式交流，不能很好的建立技術(shù)與營銷網(wǎng)絡(luò)。在他們之間不但不能像硅谷和新竹等到發(fā)達(dá)地區(qū)的企業(yè)那樣專業(yè)化分工合作，在相互學(xué)習(xí)的過程中不斷創(chuàng)新，反而在市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中，相互拆臺(tái)，導(dǎo)致信息、技術(shù)、知識(shí)的流動(dòng)嚴(yán)重不暢，甚至斷流。以北京中關(guān)村為例，在改革初期涌現(xiàn)出大量的高新技術(shù)中小企業(yè)，在不斷競(jìng)爭(zhēng)中已相互合作，使得這一地區(qū)迅速成為獨(dú)特的高新技術(shù)企業(yè)的積聚區(qū)域。借助區(qū)域內(nèi)良好的創(chuàng)新環(huán)境和企業(yè)自身的不斷創(chuàng)新，少數(shù)中小企業(yè)成長為大的企業(yè)集團(tuán)，如聯(lián)想、方正等。

20、然而發(fā)展到現(xiàn)在，中關(guān)村區(qū)域內(nèi)企業(yè)間的合作網(wǎng)絡(luò)的作用卻沒有得到很好的發(fā)揮，加之創(chuàng)新乏力，使不少企業(yè)面臨巨大的生存壓力。這樣的高新技術(shù)企業(yè)尚且如此，更不要說一般的中小企業(yè)了。6、中小企業(yè)的整體戰(zhàn)略決策水平偏低。目前我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新大多是市場(chǎng)拉動(dòng)型的，普遍缺乏科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)氖袌?chǎng)調(diào)研，低水平、小規(guī)模的重復(fù)開發(fā)屢屢發(fā)生，造成了科技投入的浪費(fèi)，這就陷入了一方面中小企業(yè)因資金不足致使創(chuàng)新投入有限，另一方面有限的創(chuàng)新投入?yún)s造成了浪費(fèi)的困境，究其原因，主要是因?yàn)槠髽I(yè)整體戰(zhàn)略決策水平不高。7、中小企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力有限，技術(shù)創(chuàng)新投入水平偏低。企業(yè)的科技人才和財(cái)力保證是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的重要前提，科技人員和經(jīng)費(fèi)投入水平是衡量

21、一個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要標(biāo)志。據(jù)紐約科學(xué)院的資料，全世界2000年在研發(fā)方面的投入約為4000多億美元，其中美國就占1850億美元，約占其當(dāng)年GNP的26%。而我國盡管在過去幾年中，企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的投入有所提高，但企業(yè)的技術(shù)開發(fā)能力依然比較薄弱，多數(shù)企業(yè)沒有形成自己核心技術(shù)的能力，創(chuàng)新的組織機(jī)制也不完善。全國大中型企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)只占銷售額的0.39%，即使高技術(shù)企業(yè)平均也只占0.6%。在OECD國家，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D密集度(R&D/銷售額)在10%以上,中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D密集度也在1%2%之間。（資料來源:技術(shù)創(chuàng)新與社會(huì)服務(wù)體系 蔡敏勇主編 上?？茖W(xué)普及出版社2001年12月P127）而我國

22、絕大多數(shù)中小企業(yè)用于技術(shù)創(chuàng)新的費(fèi)用遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到國家規(guī)定的占銷售收入的1.5%，僅以河南省為例，中小企業(yè)平均科技開發(fā)費(fèi)用投入占銷售額的比例不足0.5%。目前，我過企業(yè)的技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新資金，國家、各級(jí)政府投資只占10%左右，40%的企業(yè)自籌，50%靠貸款。而中小企業(yè)由于自身勢(shì)力較弱，資信等級(jí)較低，往往很難從商業(yè)銀行獲得貸款，商業(yè)銀行處于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力和投資時(shí)間等因素的考慮，寧愿貸款給國有大企業(yè)，也不原貸款給中小企業(yè)，因而實(shí)際上90%的技術(shù)開發(fā)資金仍是由自己承擔(dān)的。我國中小企業(yè)的資金匱乏已成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最主要的問題。8、缺乏技術(shù)創(chuàng)新的“制度安排”。突出表現(xiàn)：(1)科技成果的所有權(quán)不明晰。非?！八饺?/p>

23、化”的科技成果往往以共有化的化的方式處理。這對(duì)科技人員造成了極大的傷害。隨著“十六大”的召開和憲法的修正，私人財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯以達(dá)成共識(shí)。但對(duì)科技成果的性質(zhì)認(rèn)定仍存在許多“盲點(diǎn)”，急需糾正。(2)現(xiàn)在體制無力解決對(duì)科技的持續(xù)高投入問題。 現(xiàn)在仍有不企業(yè)對(duì)科技投入熱情不高。基本的看法是科技一種風(fēng)險(xiǎn)投資，潛在的風(fēng)險(xiǎn)很大。據(jù)美國學(xué)者曼斯非爾德對(duì)美國三大公司的創(chuàng)新項(xiàng)目調(diào)查發(fā)現(xiàn)，每100項(xiàng)，僅有57項(xiàng)在技術(shù)上獲得成功，存在43%的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。有31項(xiàng)能夠商品化，存在26%的投資市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。有12項(xiàng)具有經(jīng)濟(jì)效益，存在19%的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。我們承認(rèn)這是一般的規(guī)律，但不認(rèn)為這是問題的關(guān)鍵，問題的關(guān)鍵是我們的許多企業(yè)由

24、于體制的問題而缺少生存壓力，對(duì)“生”或“死”的態(tài)度相當(dāng)超然。另外，轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)政策的不穩(wěn)定性和行政任命的領(lǐng)導(dǎo)體制，使國企的短期行為突出，跑關(guān)系、要政策、找資金是企業(yè)最平常而最重要的活動(dòng)。對(duì)科技投入長期效益興趣不大，項(xiàng)目自然也就來之高閣了。時(shí)下許多單位和企業(yè)一方面熱衷吃喝玩樂且越演越烈（這本身就有體制的問題）另一方對(duì)科技投入少之又少，反差極為強(qiáng)烈。(3)體制的部門分割和相對(duì)封閉的垂直結(jié)構(gòu)體系，使科技量和產(chǎn)業(yè)界缺乏溝通和協(xié)調(diào)，科技人才難以發(fā)揮聚集效應(yīng)。高技和科研缺少與社會(huì)特別是企業(yè)的橫向聯(lián)系，連農(nóng)業(yè)的科研，教育和農(nóng)技推廣應(yīng)用也都自成體系?！绑w制決策了科技成果的產(chǎn)出，是科技成果轉(zhuǎn)化工作不能形成一個(gè)有機(jī)

25、的整體，轉(zhuǎn)化速度和效率受到了嚴(yán)重影響（前農(nóng)業(yè)部副部長洪曾發(fā)語）”。(4)現(xiàn)行的人事部制度和社會(huì)保障制度也不利于中小企業(yè)吸納人才。(5)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)面臨更大困難。在目前侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)較普遍的情況下，中小企業(yè)要保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，往往比大企業(yè)面臨更大的困難。一是大企業(yè)一般都有自己專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)和專門人才，在資金上也能有專項(xiàng)保護(hù)基金，而且遇到知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯時(shí)，只要一投訴，政府及司法部門會(huì)盡力去打擊。而中小企業(yè)大都既無專門保護(hù)機(jī)構(gòu)也無專門人才，遇到被侵權(quán)時(shí)，政府及司法部門的保護(hù)往往也是“霧里看花”，不少情況下是有投訴無回應(yīng)，中小企業(yè)也難以承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛所需的巨額訴訟費(fèi)用。因此，一旦知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵

26、犯，中小企業(yè)發(fā)明者就會(huì)喪失從創(chuàng)新投資中獲取收益的機(jī)會(huì)，導(dǎo)致企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的喪失。二是大企業(yè)有足夠的資金和專門的人才去申請(qǐng)專利注冊(cè)，中小企業(yè)卻難以承擔(dān)申請(qǐng)專利所需的較高費(fèi)用，較多的人力和時(shí)間，還擔(dān)心在此過程中出現(xiàn)技術(shù)的泄露。因此，隨著更多的中小企業(yè)進(jìn)入高新技術(shù)領(lǐng)域，中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)將變得更加困難，也更為重要。9、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)較大。首先，由于中小企業(yè)資金、人才缺乏，往往只能進(jìn)行單一技術(shù)的開發(fā)活動(dòng)，很難同時(shí)從事多種替代研究，以便相互補(bǔ)充，降低風(fēng)險(xiǎn)，一旦一種技術(shù)開發(fā)失敗，則意味著整個(gè)技術(shù)開發(fā)的失敗，而且多數(shù)中小企業(yè)無法得到政府和科研單位在技術(shù)發(fā)展方向上的有效引導(dǎo)，很容易造成重復(fù)研究及研究方向的偏差

27、，導(dǎo)致創(chuàng)新活動(dòng)的失?。黄浯?，中小企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力較弱，即使技術(shù)開發(fā)成功，在技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程中，由于資金短缺和缺乏開發(fā)市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)，很難將技術(shù)成果大規(guī)模推向市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)；再次，中小企業(yè)從業(yè)人員的工資福利偏低，很難保證研發(fā)人員的穩(wěn)定性，在研發(fā)過程中，如果關(guān)鍵研發(fā)人員流失，就會(huì)造成研發(fā)項(xiàng)目的失敗以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外溢。此外，由于中小企業(yè)技術(shù)力量較弱，一旦一項(xiàng)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化后，如果產(chǎn)品質(zhì)量出了問題，對(duì)消費(fèi)者造成了較大損害，會(huì)使企業(yè)遭受沉重的打擊甚至被強(qiáng)行解散。10、技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境不佳，社會(huì)服務(wù)體系尚未形成。有諸多表現(xiàn)：(1)對(duì)中小企業(yè)的亂收費(fèi)問題沒有從根本上解決。一些地方政府部門常把中小企業(yè)作為

28、攤派各種費(fèi)用的對(duì)象，雖然“費(fèi)改稅”后有一定的緩解，但問題并未有大的改觀。據(jù)江蘇省2000年的資料，各種額外費(fèi)用一般占鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)銷售收入的2.5%-3.5%，有的地方甚至高達(dá)5%左右，中小企業(yè)經(jīng)營規(guī)模小，發(fā)展后勁不足，形形色色的費(fèi)用直接制約了中小企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。 （ 資料來源：中小企業(yè)發(fā)展與創(chuàng)新 林漢川主編 上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社）(2)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的政府組織保證。中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，離不開政府的組織作用。但政府不是具體管理企業(yè)和項(xiàng)目，而是通過政府的組織功能，為其技術(shù)進(jìn)步創(chuàng)造必要的環(huán)境和條件，如發(fā)達(dá)國家通過對(duì)“商會(huì)”及相關(guān)學(xué)校等組織的支持，由它們實(shí)施對(duì)中小企業(yè)管理人員、技術(shù)人員和熟練工人的培訓(xùn)。在有些

29、國家，如德國，培訓(xùn)帶有一定的強(qiáng)制性；在日本，如郡、道、府、縣都有類似的機(jī)構(gòu)為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)。美國政府的“小企業(yè)管理局”（SBA）從成立開始，就把促進(jìn)中小企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新作為重要的任務(wù)；隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，聯(lián)邦政府還通過“小企業(yè)管理局”網(wǎng)絡(luò)，向小企業(yè)全天免費(fèi)提供政府相關(guān)文件，獲取技術(shù)信息的渠道，政府可提供的項(xiàng)目信息、貸款信息，特別是SBIR和STTR信息。加拿大政府為支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新建立了“加拿大技術(shù)網(wǎng)絡(luò)”（CTN），這是一個(gè)將面臨技術(shù)困難的人與解決困難的人聯(lián)系起來的網(wǎng)絡(luò)。而在我國，雖然成立了中小企業(yè)管理局，但各級(jí)地方專門的中小企業(yè)管理機(jī)構(gòu)還不健全，各部門對(duì)管轄的中小企業(yè)往往實(shí)行不

30、同的管理方法和管理政策，企業(yè)服務(wù)組織數(shù)量眾多，魚龍混雜，政府部門職能交叉、宏觀管理較為混亂，造成中小企業(yè)的開辦門檻居高不下，政府的政策很難有效地調(diào)控制到中小企業(yè)，當(dāng)然也就更談不上對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行有效服務(wù)。另外，財(cái)政和資金扶持還落不到實(shí)處，致使中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新缺乏寬松的外部環(huán)境。(3)市場(chǎng)化的社會(huì)服務(wù)體系還遠(yuǎn)未形成。一方面，我國的社會(huì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展較晚，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠發(fā)達(dá)，缺乏有效地面向中小企業(yè)進(jìn)行教育培訓(xùn)、管理咨詢、市場(chǎng)營銷、技術(shù)開發(fā)和法律支援等中介服務(wù)，中小企業(yè)獲得信息的渠道狹窄，信息不靈，由此導(dǎo)致一些中小企業(yè)采用落后的工藝、技術(shù)，生產(chǎn)一些根本沒有銷路的產(chǎn)品，導(dǎo)致同一行業(yè)、同等規(guī)模企業(yè)生

31、產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品質(zhì)量差異懸殊，資源浪費(fèi)、環(huán)境污染，形成了大量的低效或無效供給；技術(shù)開發(fā)、創(chuàng)新產(chǎn)品的生產(chǎn)也無從談起；另一方面，現(xiàn)有的中介機(jī)構(gòu)如工商聯(lián)、行業(yè)協(xié)會(huì)、個(gè)（私）協(xié)作用十分有限，大部分中介機(jī)構(gòu)又往往設(shè)在政府部門，較少對(duì)企業(yè)直接開放，即使對(duì)企業(yè)開放，也僅為大中型企業(yè)服務(wù)，而商業(yè)性的中介公司又收費(fèi)昂貴，使中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新缺乏必要的引導(dǎo)。11、科技成果轉(zhuǎn)化率太低。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前我國每年提供2萬項(xiàng)重大的科技和5000多項(xiàng)專利，但其中最終轉(zhuǎn)化為工業(yè)產(chǎn)品的成果不足5%，而歐美發(fā)達(dá)國家的成果轉(zhuǎn)化率則為45%。另據(jù)有關(guān)文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)，“八五”期間，我們的科研成果中實(shí)際經(jīng)過工程化工作（主要指中試）的只占其中的1%3%

32、，而在于在這為數(shù)很低的經(jīng)過中試的項(xiàng)目中，大多數(shù)是醫(yī)藥類的科技成果。97%以上的科技成果沒有經(jīng)過工程化，屬于不成熟性技術(shù)，當(dāng)然難以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化?？萍汲晒@一“老大難”問題，造成了有限科技資源的浪費(fèi)，并成為制約我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的“瓶頸”之一。（資料來源：中國科學(xué)技術(shù)促進(jìn)發(fā)展研究中心，國家科技計(jì)劃評(píng)估組，“八五”科技攻關(guān)計(jì)劃評(píng)估報(bào)告，1995年）12、缺乏企業(yè)家精神。企業(yè)家精神和創(chuàng)新常常是一個(gè)不可分割的概念。在當(dāng)代企業(yè)的形成發(fā)展中，企業(yè)家和企業(yè)家精神起著別的重要的作用。而企業(yè)家的形成，企業(yè)家精神的發(fā)展常常是和技術(shù)創(chuàng)新的聯(lián)系在一起的。但由于歷史和現(xiàn)實(shí)的原因，我國企業(yè)家隊(duì)伍的建設(shè)還明顯滯后。許多企業(yè)經(jīng)營

33、者沒有很好地經(jīng)受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的洗禮，多數(shù)企業(yè)經(jīng)營者沒有“職業(yè)化”，沒有成為真正的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者，沒有受到應(yīng)有的物質(zhì)利益刺激和機(jī)制的約束，以創(chuàng)造欲、冒險(xiǎn)、成就感和事業(yè)心為基礎(chǔ)特質(zhì)的企業(yè)家精神的缺失，不僅使中小企業(yè)失去了最寶貴的人力資本，而且使技術(shù)創(chuàng)新先天缺乏動(dòng)力源。四、對(duì)策分析(一)構(gòu)建中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)平臺(tái)1、信息系統(tǒng)建設(shè)。信息是技術(shù)創(chuàng)新的“原材料”，要從信源和信道兩方面加強(qiáng)建設(shè)，不僅要重視技術(shù)和市場(chǎng)信息，而且要重視“用戶創(chuàng)新源”和“供應(yīng)商創(chuàng)新源”的開發(fā)和利用。當(dāng)前重點(diǎn)是加強(qiáng)技術(shù)市場(chǎng)信息網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)，加快科技信息、技術(shù)商品信息、科技專家信息的溝通，使企業(yè)非常方便地、及時(shí)地通過信息網(wǎng)絡(luò)獲取有效的信息服

34、務(wù)。另外，網(wǎng)絡(luò)建設(shè)還包括開發(fā)統(tǒng)一窗口服務(wù)，利用互連網(wǎng)向中小企業(yè)提供所有的行政政策及法律規(guī)定，節(jié)省查詢成本。同時(shí)，建立行業(yè)性的中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)大企業(yè)與相關(guān)中小企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)、科研機(jī)構(gòu)與中小企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，增加中小企業(yè)對(duì)外的橫向聯(lián)系與交流，推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)一步發(fā)展。2、制度建設(shè)。盡管技術(shù)創(chuàng)新可以創(chuàng)造神話，但企業(yè)持續(xù)的發(fā)展主要是依靠有內(nèi)在動(dòng)力支撐，持續(xù)不斷而非偶發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新，這必然要求相應(yīng)的制度予以保證。也就是說，在充分認(rèn)識(shí)技術(shù)創(chuàng)新的重要性、直接推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，我們還要注重企業(yè)制度及組織的變革，也就是制度創(chuàng)新（見制度創(chuàng)新部分）。3、創(chuàng)新文化建設(shè)。近年來西方一些對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究表明，決定一個(gè)國

35、家、一個(gè)地區(qū)乃至一個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新狀況的最主要的因素，不是物質(zhì)資本的數(shù)量和質(zhì)量，而是與人力資本潛力發(fā)揮相關(guān)的經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)和文化傳統(tǒng)等社會(huì)因素。 但一種文化的形成是多年的日積月累，改變一種文化也不是一朝一夕的事情。除了大環(huán)境的進(jìn)化外，中小企業(yè)內(nèi)部可以采取更積極的措施：一是繼續(xù)堅(jiān)持并加大引進(jìn)人才的力度，通過引進(jìn)一批高素質(zhì)、具有創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新精神的人才以及他們實(shí)際創(chuàng)新活動(dòng)的帶動(dòng)與示范作用，加速創(chuàng)新文化氛圍的形成；二是加大對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的宣傳和獎(jiǎng)勵(lì)力度，形成鼓勵(lì)、弘揚(yáng)創(chuàng)新活動(dòng)的氣氛；三是通過“危機(jī)教育”，形成強(qiáng)大的創(chuàng)新壓力；四是積極探索有效途徑，結(jié)合企業(yè)實(shí)際培養(yǎng)實(shí)用創(chuàng)新人才。 4、企業(yè)家精神的培養(yǎng)。 作為創(chuàng)新之

36、魂，企業(yè)家的創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素之一。培育企業(yè)家精神的根本是制度。要建立企業(yè)家的激勵(lì)和約束機(jī)制，建立和完善經(jīng)理人市場(chǎng)，徹底告別經(jīng)營者的行政任命制度，使企業(yè)家精神借助倫理、制度之根基而生長發(fā)育。（二）從觀念上重新認(rèn)識(shí)中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中所起的作用從世界各國中小企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r來看：哪個(gè)國家越早認(rèn)識(shí)到中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用，并對(duì)中小企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)從法律、政策、資金、人才、信息等方面給予大力扶持，哪個(gè)國家的中小企業(yè)就發(fā)展較快；相反，哪個(gè)國家對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用認(rèn)識(shí)較遲，并在各方面沒有給給予很好的扶持，哪個(gè)國家的中小企業(yè)就發(fā)展。如美國、日本對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用認(rèn)識(shí)最

37、早，并從各方面給予了大力扶持，中小企業(yè)的發(fā)展也最有成效；英、法等國在中小企業(yè)問題上走了一些彎路，近些年正在逐步重視；韓國以前只重視發(fā)展大企業(yè)集團(tuán)，忽視中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新；其后果已凸現(xiàn)，現(xiàn)已引起韓國政府的高度重視，并在采取各種有效措施予以扭轉(zhuǎn)。我國政府也曾在較長時(shí)間內(nèi)忽視過中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用，應(yīng)盡快吸取英、法、韓等國的教訓(xùn)，采取有效措施，從政策、法律、資金等各方面大力扶持中小企業(yè)，而且隨著勞動(dòng)力就業(yè)壓力的增加、第三產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及國有大企業(yè)改革的深化，中小企業(yè)的發(fā)展將進(jìn)入 一個(gè)新的時(shí)代，從觀念上徹底扭轉(zhuǎn)對(duì)中小企業(yè)的認(rèn)識(shí)誤區(qū)，重新認(rèn)識(shí)中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用，我國的經(jīng)濟(jì)

38、發(fā)展才會(huì)有堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。（三）建立適應(yīng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投資保障體系目前我國科技成果轉(zhuǎn)化為商品并取得規(guī)模效益的比例約為1015%遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家60%左右的水平，其中重要原因之一， 是科技投入不足，我國近幾年來R&D經(jīng)費(fèi)和R&D轉(zhuǎn)化資金的比例為1：11：1.5之間，而根據(jù)國際經(jīng)驗(yàn)，R&D資金、R&D轉(zhuǎn)化資金、生產(chǎn)（產(chǎn)業(yè)化）資金三的比例應(yīng)達(dá)到1：10：100。據(jù)此計(jì)算我國科技成果轉(zhuǎn)化資金有85%的缺口。前幾年，國家雖成立了有限的中小企業(yè)的信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)并設(shè)立了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)基金，但與實(shí)際需求相距甚遠(yuǎn)。因此，構(gòu)建以政府資金為引導(dǎo)、以企業(yè)投入為基礎(chǔ)、風(fēng)險(xiǎn)投資作補(bǔ)充，銀行貸款作保證的技術(shù)創(chuàng)新投資保障

39、體系迫在眉睫。當(dāng)前應(yīng)在以下方面尋求突破：1、建全風(fēng)險(xiǎn)投資體系。風(fēng)險(xiǎn)投資作為一種轉(zhuǎn)型的投資模式，為中小企業(yè)的市場(chǎng)融資提供了諸多的便利。但由于缺乏長期資金來源和必要的市場(chǎng)法律環(huán)境等，風(fēng)險(xiǎn)投資受到一定的阻礙。有資料顯示，即使在已轉(zhuǎn)化的科技成果中風(fēng)險(xiǎn)資金也只占23%。風(fēng)險(xiǎn)投資與常規(guī)貸款相比，向中小企業(yè)提供資金的比率較高。傳統(tǒng)的金融機(jī)構(gòu)通常拒絕這樣的高風(fēng)險(xiǎn)貸款，而且也不具備評(píng)估技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的條件，因此，必須積極培育我國的風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)，培育風(fēng)險(xiǎn)投資的主體，構(gòu)建多元化的高科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)。同時(shí)建立包括風(fēng)險(xiǎn)資本的來源、相應(yīng)的政策環(huán)境、良好的運(yùn)行機(jī)制在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)投資體系，以支持中小企業(yè)進(jìn)行技改，調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，開發(fā)新品

40、等。2、建立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的信用擔(dān)保體系。設(shè)置中小企業(yè)信用保證基金，成立中小企業(yè)互助基金。中小企業(yè)信用擔(dān)保基金可由政府及有關(guān)金融機(jī)構(gòu)共同出資形成，主要負(fù)責(zé)中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)、開發(fā)、成長等風(fēng)險(xiǎn)較高時(shí)期的融資保證，一旦企業(yè)信用狀況日趨穩(wěn)固則無須通過基金再給予信用保證，而改向其他更需要扶持的企業(yè)提供。中小企業(yè)互助擔(dān)?；?，可由政府、社會(huì)中介組織、銀行和中小企業(yè)共同出資組成，用于中小企業(yè)向銀行借款時(shí)提供擔(dān)保，基金的大部分由政府提供，政府可就基金的擔(dān)保投向提出建議，社會(huì)中介組織承擔(dān)基金的發(fā)起、組織和協(xié)調(diào)工作，中小企業(yè)作為會(huì)員向基金出資并可申請(qǐng)貸款擔(dān)保，銀行負(fù)責(zé)基金的保管和具體運(yùn)作管理，從而起到互保、聯(lián)保、方

41、便資金籌集和提高貸款安全性的作用。3、發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是中小企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)的“龍門”，為風(fēng)險(xiǎn)投資提供了一個(gè)退出機(jī)制，同時(shí)也為中小企業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新提供了一個(gè)社會(huì)評(píng)價(jià)和選擇的機(jī)制。但我國的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的發(fā)育狀況不能令人樂觀。我們認(rèn)為，把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的服務(wù)對(duì)象局限在高科技企業(yè)上，雖然有利于加快高科技企業(yè)的發(fā)展，但卻不利于大多數(shù)中小企業(yè)的成長，而且單純地為高科技企業(yè)服務(wù)還會(huì)使行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)過度集中。因此，放低“門檻”，借鑒和吸收新加坡“二板市場(chǎng)”的相對(duì)寬松和靈活，也許更符合我國的實(shí)際。4、發(fā)展“無板市場(chǎng)”。上海于1999年成立“上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所”，隨后又把其功能定位于“服務(wù)全國面向世界的專業(yè)化權(quán)益性

42、資本市場(chǎng)，為科技項(xiàng)目，科技企業(yè)和成長型企業(yè)等提供產(chǎn)權(quán)交易和股權(quán)融資等服務(wù)?！边@實(shí)際上是為風(fēng)險(xiǎn)投資的進(jìn)出提供了配套措施，也為科技與金融資本、產(chǎn)業(yè)資本的結(jié)合提供了一個(gè)新興的資本市場(chǎng)，為“股票不要、銀行不貸”的中小企業(yè)打開了一道市場(chǎng)化的融資本大門。中小企業(yè)可以通過“無板市場(chǎng)”這個(gè)“低門檻”的平臺(tái)實(shí)現(xiàn)多元化、快捷化的融資，以推動(dòng)市場(chǎng)自己的創(chuàng)新能力的快速提高。（四）建立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策支撐體系1、建立和完善促使科技成果轉(zhuǎn)化的政策，加速科技成果的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。在我國現(xiàn)有的技術(shù)進(jìn)步體系中，缺乏對(duì)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的支持環(huán)節(jié)（如圖3所示）。在上述技術(shù)成果轉(zhuǎn)化支持體系中，無論是各個(gè)計(jì)劃之間的銜接，還是各個(gè)計(jì)劃

43、本身都存在著一些問題，特別是“門檻”較高和對(duì)高新技術(shù)成果工程化的支持不足以及中小企業(yè)受益面太小。攀登計(jì)劃國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室計(jì)劃國家自然科學(xué)基金攻關(guān)計(jì)劃863計(jì)劃高新技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化高 新 技 術(shù) 與 研 究高新科技成果工程化國家重點(diǎn)工業(yè)性實(shí)驗(yàn)計(jì)劃高新技術(shù)成果商品化火炬計(jì)劃、星火計(jì)劃國家科技成果重點(diǎn)推廣計(jì)劃圖3：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與國家支撐體系基于此，對(duì)中小企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化政策應(yīng)有較大的突破：（1）進(jìn)一步突出鼓勵(lì)企業(yè)成為科技成果轉(zhuǎn)化的主體。如上海1999年出臺(tái)了明確企業(yè)自主開發(fā)成果的分配政策：企業(yè)自主開發(fā)（含二次開發(fā)）的高新成果經(jīng)確認(rèn)后，對(duì)主要完成人視其貢獻(xiàn)大小，在成果轉(zhuǎn)化后的前三年實(shí)現(xiàn)利潤中，可提取

44、10%15%，后三年可提取5%7%作為回報(bào)。（2）進(jìn)一步突出科技要素的分配，形成推動(dòng)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)機(jī)機(jī)制。分配問題，可以說是成果轉(zhuǎn)化政策中的一個(gè)核心問題。實(shí)施“技術(shù)資本化、資本人格化”，說到底，就是一個(gè)分配問題。中小企業(yè)科技成果價(jià)值占注冊(cè)資本的比例完全可以突破35%的國家規(guī)定，作為股權(quán)投資而享有的股權(quán)收益也無須做硬性規(guī)定，這本身就是一個(gè)博弈過程，市場(chǎng)化是明智的選擇。另外，所得稅政策應(yīng)予一定的優(yōu)惠，上海對(duì)實(shí)施成果的轉(zhuǎn)化，成果完成人所獲取的轉(zhuǎn)讓收益所繳納的個(gè)人所得稅，可以以列收列支方式給予返還的做法應(yīng)予推廣。因?yàn)檫@既體現(xiàn)了知識(shí)勞動(dòng)的價(jià)值，又是成果轉(zhuǎn)化的核心動(dòng)力之所在。（3）完善技術(shù)成果轉(zhuǎn)化

45、政策的服務(wù)體系。推進(jìn)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，不僅要有一個(gè)完善的政策體系，而且要有一個(gè)強(qiáng)有力的組織服務(wù)體系，以保證政策規(guī)定落實(shí)到位。這里僅就項(xiàng)目申報(bào)問題做一說明（其它參見社會(huì)化服務(wù)體系部分），中小企業(yè)（特別是民營企業(yè)）缺乏項(xiàng)目申報(bào)的人才或能力，而且申報(bào)程序復(fù)雜，申報(bào)渠道單一（多是通過區(qū)縣科委這一渠道）。因此，可在項(xiàng)目認(rèn)定的申報(bào)渠道、服務(wù)形式上狠下功夫，徹底解決申報(bào)難的問題。具體做法參考如下：一是建立多渠道申報(bào)，形成網(wǎng)絡(luò)化的項(xiàng)目申報(bào)渠道。二是提供全方位服務(wù)。除受理申報(bào)外，還可為項(xiàng)目單位提供從技術(shù)整理核評(píng)、樣品送檢、匯總填報(bào)、組織專家評(píng)審、跟蹤服務(wù)等 “一條龍”中介服務(wù)。三是實(shí)施據(jù)實(shí)否定制。為謹(jǐn)慎審定項(xiàng)目

46、，被推薦的項(xiàng)目，在大評(píng)委審定過程中，實(shí)施據(jù)實(shí)否定制，凡否定的項(xiàng)目必須經(jīng)過實(shí)地調(diào)查后方可裁定，這樣，大評(píng)委心里踏實(shí)，項(xiàng)目單位也心服口服。（4）促使“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合成為共享的價(jià)值鏈。在國家經(jīng)貿(mào)委推出的技術(shù)創(chuàng)新方案中，“堅(jiān)持產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合”被列為實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新工程的五項(xiàng)工作原則之一。但從目前的成效看，我國尚沒有真正形成產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合機(jī)制?！爱a(chǎn)學(xué)研”結(jié)合仍然沒有突破性的進(jìn)展，其中來自社會(huì)上的原因有法制不完善、社會(huì)信任度低，中小企業(yè)方面，由于自身缺乏技術(shù)力量而導(dǎo)致對(duì)合作項(xiàng)目是否能夠真正形成自己的核心技術(shù)產(chǎn)生較大的疑慮，而風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制不完善也使企業(yè)不愿單方面承擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)而望而卻步，更何況研發(fā)資金的嚴(yán)重短缺。因此，在實(shí)

47、施“產(chǎn)學(xué)研”過程中，“產(chǎn)學(xué)研”也要不斷發(fā)展和創(chuàng)新，使之真正成為共享的價(jià)值鏈，才能更好地推進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。如河南45家企業(yè)與北京大學(xué)成果對(duì)接就是其中之一，企業(yè)把要上馬的項(xiàng)目和大學(xué)最具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的成果對(duì)接起來，尋求既適應(yīng)市場(chǎng)，又有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新成果，以保證企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中的后勁，北大拿出的百項(xiàng)成果，不僅從小到大，從純開發(fā)到“863”項(xiàng)目的轉(zhuǎn)讓，而且轉(zhuǎn)化的方式多種多樣，技術(shù)入股的方式也成了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的一種新形式。克服了以往那種僅把短平快成果“拿來”的“賣豆?jié){”形式的合作。2、建立和完善中小企業(yè)技術(shù)支撐體系。對(duì)中小企業(yè)的健康發(fā)展而言，完善的技術(shù)支持體系與資本支持體系同等重要。然而，無論是現(xiàn)有政策體系

48、，還是在實(shí)際工作中都存在重資本技術(shù)體系、輕技術(shù)支持體系的現(xiàn)象。中小企業(yè)的技術(shù)支持體系一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：一是持續(xù)的技術(shù)供給流，以保證中小企業(yè)具有源源不斷的技術(shù)源泉（這主要通過市場(chǎng)機(jī)制來解決）；二是技術(shù)轉(zhuǎn)化與中小企業(yè)發(fā)展過程中的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)條件支撐，如基本的加工、測(cè)試條件等；三是技術(shù)信息服務(wù)體系；四是技術(shù)發(fā)展方向指導(dǎo)；五是共性關(guān)鍵技術(shù)等基本技術(shù)平臺(tái)建設(shè)。從中小企業(yè)的技術(shù)實(shí)踐看，上述幾個(gè)方面還存在相當(dāng)大的問題。雖然不少地方設(shè)立了“孵化器”，成立了“轉(zhuǎn)化中心”，“生產(chǎn)力促進(jìn)中心”，但對(duì)絕大多數(shù)中小企業(yè)而言，遠(yuǎn)水不解近渴。因此，政府一方面應(yīng)該通過公益性質(zhì)的服務(wù)積極提供這方面的支持；另一方面，對(duì)從事這類

49、兼有公益性質(zhì)的中介服務(wù)，也應(yīng)給予一定的支持。例如，對(duì)中小企業(yè)提供基本的技術(shù)發(fā)展方向指導(dǎo)就很重要。憑一個(gè)小企業(yè)的技術(shù)實(shí)力要想跟蹤技術(shù)前沿，對(duì)未來技術(shù)發(fā)展做出準(zhǔn)確預(yù)測(cè)是比較困難的。很多中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)了已有的成果轉(zhuǎn)化后，對(duì)下一步的技術(shù)開發(fā)方向往往感到茫然。有鑒于此，政府應(yīng)對(duì)企業(yè)及時(shí)進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，并建立專業(yè)機(jī)構(gòu)提供此項(xiàng)服務(wù)。如南京建立了電子信息技術(shù)、生物與醫(yī)藥技術(shù)和新材料技術(shù)三個(gè)技術(shù)支持工作站，對(duì)中小企業(yè)提供技術(shù)信息服務(wù)并及時(shí)反饋，效果很好。（五）建立有效的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制有效的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制主要包括技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制、運(yùn)行機(jī)制和發(fā)展機(jī)制等。動(dòng)力機(jī)制包括市場(chǎng)激勵(lì)和分配機(jī)制的重建。運(yùn)行機(jī)制主要指經(jīng)營決策、研發(fā)、生

50、產(chǎn)和信息部門的緊密相連，與國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)緊密合作、形成協(xié)作創(chuàng)新的全過程。發(fā)展機(jī)制包括企業(yè)內(nèi)部人才、技術(shù)、知識(shí)等創(chuàng)新資源的儲(chǔ)備、積累機(jī)制以及外部創(chuàng)新資源的吸納機(jī)制等。這里主要分析前兩個(gè)方面。1、建立和完善技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制。（1）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，確保技術(shù)成果投資者、創(chuàng)新者、轉(zhuǎn)化者的收益。技術(shù)成果的創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化一般具有投資強(qiáng)度大、技術(shù)生命周期短和市場(chǎng)需求變化快等特征。一旦創(chuàng)新成果公開以后，就很容易被別人無償?shù)胤轮坪蛯W(xué)習(xí)，投資者和技術(shù)成果的創(chuàng)造者就很難獲得相對(duì)應(yīng)的“高收益”，有時(shí)甚至難以回收投資成本。著名的美國“硅谷”創(chuàng)始人考茨蔓斯基指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開拓國際市場(chǎng)，保護(hù)國內(nèi)市

51、場(chǎng)的保護(hù)神，并認(rèn)為一國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)的發(fā)達(dá)程度，在很大程度上取決于對(duì)高新技術(shù)創(chuàng)新成果進(jìn)行法律保護(hù)的能力。（2）完善產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制。技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)方式有很多種，但最為直接有效、且具長期影響力的當(dāng)屬產(chǎn)權(quán)激勵(lì)。但中小企業(yè)的產(chǎn)權(quán)（尤其是國有企業(yè)）仍不明晰，資產(chǎn)經(jīng)營狀況和經(jīng)營者的利益并無直接的關(guān)系，科技人員對(duì)科技成果也沒有多少剩余索取權(quán)，技術(shù)創(chuàng)新難有起色。目前，中小企業(yè)普遍推行期權(quán)制以期解決這一問題。期權(quán)機(jī)制可將創(chuàng)業(yè)者、管理者、員工的利益和公司利益結(jié)合起來，將創(chuàng)新者的目標(biāo)與企業(yè)的目標(biāo)結(jié)合起來，這種辦法簡(jiǎn)單、客觀、公平、公正，這將在更核心、更本質(zhì)的層面上激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的活力。這一機(jī)制順利解決創(chuàng)新

52、企業(yè)高成長階段中的利益調(diào)整和產(chǎn)權(quán)關(guān)系，并為中小企業(yè)提供一個(gè)有效的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)模式。但實(shí)施產(chǎn)權(quán)激勵(lì)應(yīng)完善基礎(chǔ)條件：第一，配合實(shí)施激勵(lì)制度應(yīng)該同時(shí)治理企業(yè)環(huán)境，創(chuàng)建與其對(duì)應(yīng)的 “所有者管理文化（ownership culture）”，讓經(jīng)營者和其他參與者對(duì)這套制度有價(jià)值認(rèn)同感。這是實(shí)施激勵(lì)制度的基本保障。第二，針對(duì)我國特定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，必須明確國有和集體企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系、明確委托人和代理人的關(guān)系之后，方可制定和實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃，以避免計(jì)劃擱淺和無操作性。第三、宏觀層面上相關(guān)法律制度必須修正，既便于界定模糊不清的產(chǎn)權(quán)關(guān)系又使企業(yè)激勵(lì)計(jì)劃便于操作。（3）改革內(nèi)部分配政策。實(shí)行“業(yè)績工資制”，使科研人員的收入與技術(shù)

53、創(chuàng)新收益掛鉤。強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)懲機(jī)制，對(duì)有突出貢獻(xiàn)的科技人員給予重獎(jiǎng)，而將無所作為者調(diào)離崗位或辭退。2、技術(shù)創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制。（1）整合企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心部門（經(jīng)營決策部門、研發(fā)部門、生產(chǎn)部門、情報(bào)信息部門）應(yīng)緊密聯(lián)系，且能與國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)緊密合作，形成協(xié)作創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)體系，完成技術(shù)創(chuàng)新的全過程。日本式的公司創(chuàng)新體系可以借鑒。日本公司的R&D-生產(chǎn)-銷售緊密相連，能夠高效、平穩(wěn)地將R&D產(chǎn)出的技術(shù)成果應(yīng)用到生產(chǎn)和銷售中。原因主要有：一是長期雇傭關(guān)系的存在，而且公司有精心組織的培訓(xùn)和崗位交流計(jì)劃。這些都有助于工人形成對(duì)公司的整體觀念和對(duì)工作環(huán)境更強(qiáng)的適應(yīng)性，從而有助于創(chuàng)新。二

54、是供應(yīng)商和承包商間的“共生”關(guān)系非常緊密。這種關(guān)系導(dǎo)致他們共同承擔(dān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的威脅和對(duì)創(chuàng)新的共同要求。R&D-生產(chǎn)-銷售間的緊密聯(lián)系使得新工藝和新產(chǎn)品獲得更為容易。在開發(fā)一種產(chǎn)品和工藝時(shí)，生產(chǎn)部人員會(huì)參與到早期的研究中，這種參與能使新產(chǎn)品和新工藝集中反映生產(chǎn)部門的要求，并使成果轉(zhuǎn)化過程加快，避免轉(zhuǎn)化中的瓶頸效應(yīng)。開發(fā)隊(duì)伍中的工程師調(diào)到生產(chǎn)部門是很平常的事，他們能夠?qū)⑿鹿に嚭托庐a(chǎn)品直接應(yīng)用到生產(chǎn)中，這使得他們更容易將自己的才能和專長運(yùn)用到生產(chǎn)管理和R&D管理上。（2）建立有利于技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制。除了進(jìn)一步完善治理結(jié)構(gòu)外，企業(yè)應(yīng)建立技術(shù)創(chuàng)新和管理的專門機(jī)構(gòu)，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的決策，投融資決策和研發(fā)人員等重大決策事項(xiàng)。（見領(lǐng)導(dǎo)體制部分）